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监狱狱内侦察工作浅谈

伍国位


狱内侦察是监狱工作中重要的工作环节，也是监狱人民警察常用管理方法。它是侦破狱内犯罪及罪犯重大违规行为的关键，更是维护监管安全秩序的保障。
要做好狱内侦察，首先要抓住狱情、犯情的收集、汇总和分析这条主线。狱情、犯情收集是监狱警察运用公开和秘密的方法，通过各种途径发现和获取与狱内罪犯活动有关情况的过程。狱情、犯情收集的主要途径有：一是建立定期狱情、犯情分析研究制度，狱情、犯情分析研究制度是狱情、犯情来源的主要途径。要确保监管改造场所的安全，必须定期召开敌情分析会议，以便随时掌握罪犯的思想动态和敌情动向，把狱内一切不安全因素纳入视线。对罪犯中发生的各种破坏活动，特别是有组织有预谋的活动，一旦发现线索，要积极开展工作，查明情况，获取证据，即使破案。二是通过监狱民警观察谈话发现。通过与罪犯谈话来了解罪犯，是获取犯情的有效途径。三是狱内耳目提供，建立和使用罪犯耳目，通过他们提供狱情、犯情是狱情、犯情来源的秘密途径。罪犯耳目长期与罪犯生活在一起，只要教育好耳目，是他们能为我提供准确的狱情、犯情，就能掌握第一手情报，对狱情、犯情作出准确判断。四是运用罪犯思想动态分析卡。建立罪犯思想动态分析卡，分析其是否认罪服法，是否服管，劳动态度，家庭帮教条件，身体状况，与他犯关系，近期家庭是否发生变故等八个方面的问题，作出结论。五是运用各类举报箱收集狱情、犯情。
当前狱内侦察工作面临着一些新的情况和问题。一是个别民警思想认识不高，在耳目收集的方面存在应付了事，应付检查的思想，认为这只是一种台帐，没有太大的意义。二是民警收集狱情、犯情积极性低，工作被动，尤其是分队长和带班员，认为收集狱情是大中队领导的事。很多罪犯当中的情况民警都不能即使了解，甚至有的根本不去了解，造成民警狱情不明。三是狱情、犯情收集较为困难。现在罪犯当中主动找民警汇报反映问题情况的越来越少，这与我们民警平时的教育和兑现奖惩有一定关系，也有一部分罪犯抱有不敢得罪人的想法，担心保密措施不严暴露自己的身份，害怕别人打击报复，认为自己做好了就行了，至于别人的事，事不关己，高高挂起，积极主动靠拢政府干部的意识淡薄。四是耳目难找，耳目使用提供的线索有价值的不多，大多屈于民警压力应付了事。许多罪犯虽然能自觉遵守好监规，但在同违规行为做斗争方面不够，不愿做民警耳目，一些耳目虽然使用了，但使用价值不高，向民警提供的信息没有太大价值，而真正有价值的狱情不敢反映。四是狱侦技术手段相对落后，侦察方式方法简单，难度大。由于监狱是特殊场所，在侦察方面技术手段比外面公安系统要落后很多。主要还表现在：虽然有专门的狱侦部门，但缺少专业化手段，狱侦部门的同志大都是“半路出家”，凭经验办案，也没有经常接受专业的训练和培训，知识更新有限；侦察设备落后，现在是21世纪，是高科技社会，但许多科技含量高的设备没有应用到狱内侦察上来。针对这些问题，笔者认为，首先要提高民警的思想认识，充分调动民警的积极性，让每位民警都能主动参与到狱情、犯情收集中来，如对收集到重大违规狱情的民警实行奖励措施等；其次加强对罪犯的教育，教育罪犯要树立敢于同违规行为作斗争的正气，培养罪犯的责任感，特别是平时积极靠拢政府干部，敢于说真话的罪犯要予以培养。三是加强耳目的培养、选用、教育和使用，要让选用的耳目真正能为我所用，能够即使地反映他所掌握的信息，并保证反映的信息是准确无误的。最后要加大对狱内侦察的技术投入，让先进技术来代替以前经验断案，以达到更快、更准确地侦破狱内案件；同时对狱侦人员要选择专业人员，经过业务培训，实现专业化。
本单位在狱内侦察方面，应该是越来越重视，措施也越来越多，但也还存在一些问题和薄弱环节。除了以上所讲的几个方面外，在对耳目的奖惩上做的也不够到位。一是奖惩不够明确，二是奖惩不够具体，三是奖惩不够保密。尤其在奖惩具体操作上没有统一具体标准。针对这一问题，建议狱侦部门在对耳目的奖惩上做一个明确的、具体的界定和规定，便于操作统一规范，防止随意性。
本人在耳目工作中通过摸索，总结了一些不成熟的经验。首先耳目要做好“选”关。能不能选出一个好的耳目，对于今后收集信息起关键性作用。一些表面上靠拢政府干部，骗取干部信任，背地里带头违规，或数落干部坏话的罪犯，如果选为耳目，不仅收集不到有价值的线索，反而为他违规行为提供了便利，泄露了秘密。我们所要选择的耳目关键在于为我所用，个别表面上看上去不起眼的罪犯反而是耳目人选。其次耳目要善于“用”好。个别罪犯或许有这样那样的缺点，但他敢于向民警反映问题，且在罪犯当中有一定活动能力，有较强的责任心和正义感，只要在平时的教育中，加强对该犯的教育和疏导，此类罪犯是可以作为耳目使用的，关键在于教育。第三要充分利用个别罪犯的需求，刺激其作为我耳目使用。个别罪犯想要得到某些需求，如考核达标、评价分、考核分等，只要在规定允许范围内，可以鼓励其积极检举他人违规违纪行为，线索经查证属实的，按规定予以及时奖励。如本人曾有一名耳目，该犯平时表现一般，与他犯关系也不是很好，但该犯家庭困难，刑期较长，改造思想压力大，想积极争取早日减刑回家。针对该犯情况，对其讲明监狱政策，吸收为耳目使用。在吸收为耳目使用后，先后主动向民警反映了他犯私藏电热棒、螺丝刀和个别号房藏有刀片、香烟等违禁物品，且经查证属实。对此，经中队研究，大队审批，给予盖饭奖励。像此类罪犯，只要予以一定奖励作为利益驱动，是很容易为民警提供有价值的信息的。但在奖励上要注意审批程序和范围，不能违规操作，一切按规定办理。
当然，作为耳目，是安排在罪犯当中秘密使用的罪犯，因此，尤其要注意保密工作。为耳目掩护、保密，要贯穿与选择、建立、使用甚至撤消每一个环节。这样才能一方面收集到有效的耳目信息，另一方面也是保护耳目安全的需要。目前，我们监狱耳目实行单线管理，虽然不易暴露，但个别民警在对耳目专档进行管理过程中不够严格，随处乱放，做耳目材料是在公开场合做，保密的思想意识不强，这样不利于对耳目的保护。另外，在耳目的奖励、处罚措施上也不利于耳目的保护，我们监狱实行狱务公开以来，应该是监狱工作的一大进步，但对耳目的奖励、处罚结果，不应与其他公开内容一样公布在罪犯当中。如对罪犯奖励加分，使该犯达标上调一个等级，从保护耳目角度来看，则不应按常规公布罪犯考核汇总表二，而应该在按程序审批完后直接装档，为耳目保密。
总之，耳目工作是一个即重要有复杂的工作，它要求我们的民警要有一定的敏感性，特别是在耳目的选用、使用和教育中，要选用得当，使用得手，教育得心。在信息收集、反馈、查证、处理中要收集及时，反馈迅速，查证准确，处理严格，这样才能准确掌握狱情动态，及时清除安全隐患，确保监管安全稳定。



建设银行


中国人民建设银行代客外汇买卖办法
建设银行



为了加强外汇风险管理，更好地为客户提供代客外汇买卖业务服务，根据国家有关规定特制定本办法。

第一章 代客外汇买卖的对象与范围
第一条 我行提供可自由兑换货币之间的即期、远期外汇买卖以及期权、掉期业务服务，其中远期外汇交易一般不超过一年。
第二条 从事进出口贸易或对外经济活动的企事业单位、外商投资企业、以及经外汇管理部门批准可开展外汇买卖业务的金融机构因调整头寸和货币保值所需，可与我行进行交易。

第二章 外汇买卖的申请
第三条 进出口贸易项下的外汇买卖，客户需提供有关部门对该项贸易的批件及合同副本或信用证等付汇证明。调整头寸及货币保值性质的外汇买卖，需事先经外汇管理部门批准并与我行签订有关协议。
第四条 申请外汇买卖的客户应在我行有相应的外汇存款，或持有金融机构开立的及时付款的履约保证。我行外汇贷款项下的外汇买卖申请，需经我行信贷部门签署意见并核定资金来源。即期外汇买卖，客户需在我行有100％的保证金存款或提供信用保证；掉期交易，客户需有5％
的保证存款或提供履约担保。
第五条 客户委托我行进行外汇买卖，必须填具我行统一印制的外汇买卖申请书，经有权人签字并加盖公章。申请书内容包括买卖币种、金额、目标汇率、委托有效期，以及交割帐户。
第六条 外汇买卖申请书经双方签字盖章后，即成为有效的法律文件，我行可按申请书内容执行。客户如果提出取消或更改申请书内容的申请，需经我行接受并确认后生效。客户在提出取消或更改申请书内容的申请被我行接受之间，我行已经执行原申请书委托指令，则客户应按原申请
书内容履行。

第三章 交易与汇价
第七条 客户委托外汇买卖在申请书内填具的目标汇率可采取指定单一固定汇价和指定某一成交幅度两种方式。我行在客户的委托期限内到国际外汇市场交易后，立即通知客户实际成交汇率。
第八条 我行即期外汇买卖手续费采用提取价差或直接按比例核收1‰以下的手续费的方式。当日成交当日交收资金或次日交收资金的超短期外汇买卖，需加收两日或隔夜的掉期点。远期外汇买卖、期权、掉期交易，应按期限长短或金额大小加收风险承担费，并统一计算在价差内。
第九条 我行一般情况下不接受5万美元（或其他等值外币）以下的委托外汇买卖。因特殊情况接受5万美元（或其他等值外币）以下的委托外汇买卖，我行需适当扩大价差。

第四章 资金交收
第十条 当日成交当日交收资金的超短期外汇买卖，我行在成交当日将客户卖出的货币资金从其在我行的存款户上扣划，同时，我行将客户买入的货币资金拨入客户指定的帐户，并通知客户。
第十一条 即期外汇买卖，其资金交收日为外汇买卖成交日的第二个营业日（不包括相应货币发行国的节假日）。客户应将卖出的货币资金于委托日汇入我行并存入在我行的保证金户，至资金交收日，我行扣划其保证金户资金，并将客户买入的货币资金汇入客户指定的帐户。
第十二条 远期外汇买卖，客户应将10％的定金于委托日汇入我行存入保证金户，至远期外汇买卖到期的前两个营业日，客户应将要卖出的货币资金汇入我行以备交收，至到期日，我行将客户买入的货币资金汇入客户指定的帐户。
第十三条 期权交易，若客户买入期权，应于委托日将期权保险费（Ｐｒｅｍｉｕｍ）汇入我行帐户。若客户卖出期权，客户应于委托日将10％的履约保证金存入其在我行的保证金户。我行另于成交日后两个营业日将客户应得之期权保险费汇入客户在我行保证金户。其10％的保证
金或所得保险费在该笔期权交易未到期前不得动用。在期权有效期内若期权被履行，我行应迅速通知客户按协议价格将卖出货币于当日汇入我行帐户，我行于期权履行日后两个营业日将客户买入货币汇入客户指定帐户。
第十四条 货币掉期交易。客户于委托日将掉出货币汇入我行并存入其保证金户，成交日后两个营业日我行将客户掉入货币汇入客户指定帐户，并从客户保证金户扣划其掉出货币。在客户没有金融机构提供保证时，其掉入货币应有5％存入其在我行的保证金户。至掉期交易到期日的前
两个营业日除非客户事先申请继续掉期，否则客户应按掉期汇率将原掉入的货币金额存入我行保证金户，我行于到期日将客户原掉出的货币按掉期汇率汇入客户指定帐户。
第十五条 客户在相应的交易项下未按第十、十一、十二、十三或十四条交收资金，我行从交收日起按未交收资金数额计算透支利息。

第五章 责任及保护
第十六条 远期外汇买卖，及代客卖出期权交易，我行应每日按市场价格试算其盈亏，当客户远期外汇买卖或卖出期权的试算亏损超过其在我行保证金存款，我行视市场情况有权要求客户至少按5％的递增比例增加其保证金存款。若客户的该项交易是由第三方提供的信用担保，则担保
的金额相应自动增加。
第十七条 客户不及时按我行规定交付或增加保证金，我行有权做保护性的反冲平盘交易，客户或其担保人应为此承担一切损失。
第十八条 客户向我行递交的外汇买卖申请书及担保书都应声明遵守本办法，除非申请书上经我行同意另有其他声明，本办法所有条款均为申请书不可分割的一部分。

第六章 附 则
第十九条 本办法自1993年6月1日起施行。
第二十条 本办法由中国人民建设银行总行国际业务部负责解释。



1993年5月15日