河北省安全生产违法行为行政处罚规定
河北省人民政府
河北省安全生产违法行为行政处罚规定
（2007年1月12日河北省人民政府第77次常务会议通过 2007年2月10日河北省人民政府令〔2007〕第2号公布 自2007年3月1日起施行）
第一章总则
第一条为规范对安全生产违法行为的行政处罚，依法处罚安全生产违法行为，保障安全生产，根据《中华人民共和国安全生产法》和《河北省安全生产条例》等有关法律、法规的规定，制定本规定。
第二条在本省行政区域内对从事生产经营活动的单位（以下简称生产经营单位）违反安全生产法律、法规和规章的行为实施行政处罚，适用本规定。
法律、法规对安全生产违法行为的行政处罚另有规定的，从其规定。
第三条县级以上人民政府安全生产监督管理部门及其他有关部门在各自的职责范围内，依据法律、法规和规章的规定，对安全生产违法行为实施行政处罚。
安全生产监督管理部门可以委托符合法定条件的乡镇安全生产管理组织，按简易程序实施行政处罚。
第四条乡镇人民政府、街道办事处依法设立的安全生产管理组织以及负责安全生产的人员应当对生产经营单位的安全生产情况进行监督检查，及时发现并督促消除事故隐患，遇到重大情况及时向县（市、区）安全生产监督管理部门报告，并对安全生产违法行为行政处罚给予配合。
第五条村民委员会、居民委员会发现生产经营单位存在事故隐患或者安全生产违法行为，应当及时向安全生产监督管理部门报告，并配合安全生产监督管理部门依法实施行政处罚。
第六条安全生产监督管理部门依法行使职权，不受任何机关、组织或者个人的非法干涉。
生产经营单位及其有关人员不得拒绝和阻挠安全生产监督管理部门及其执法人员依法行使职权。
第二章行政处罚
第七条生产经营单位应当取得而未依法取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，并处十万元以上三十万元以下罚款；造成生产安全事故的，处三十万元以上五十万元以下罚款。
第八条生产经营单位应当取得而未依法取得安全生产许可证以外的其他安全生产批准文件擅自从事生产经营活动的，或者超出安全生产许可证以外的其他安全生产批准文件核准登记的经营范围擅自从事生产经营活动的，依法予以取缔，没收违法所得，并处二万元以下罚款；生产经营活动规模较大、社会危害严重的，并处二万元以上二十万元以下罚款；生产经营活动危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全的，没收专门用于生产经营活动的工具、设备、原材料、产品(商品)等财物，并处五万元以上五十万元以下罚款。
第九条危险化学品生产、经营、储存单位有下列行为之一的，予以关闭或者责令停产停业整顿，并按下列规定处以罚款：
（一）未经依法批准，擅自从事危险化学品生产、储存的，没收违法所得；违法所得在十万元以上的，处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处十万元以上五十万元以下罚款；
（二）未经审查批准，危险化学品生产、储存企业擅自改建、扩建的，处三十万元以上五十万元以下罚款；
（三）未取得危险化学品经营许可证，擅自从事危险化学品经营的，没收违法所得；违法所得在十万元以上的，处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处十万元以上三十万元以下罚款；
（四）生产、经营、使用国家明令禁止的危险化学品，或者用剧毒化学品生产灭鼠药以及其他可能进入公民日常生活的化学产品和日用化学品的，责令无害化销毁，没收违法所得；违法所得在十万元以上的，处违法所得三倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处五万元以上三十万元以下罚款。
第十条未取得相应资质、资格证书从事安全评价、检测检验、认证、培训、咨询工作的，没收违法所得，并按下列规定处以罚款：
（一）违法所得在五万元以下的，处五万元罚款；
（二）违法所得超过五万元的，处五万元以上二十万元以下罚款；
（三）导致发生生产安全事故的，处二十万元以上五十万元以下罚款。
第十一条知道或者应当知道属于未取得安全生产许可证或者其他批准文件擅自从事生产经营活动，而为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，责令立即停止违法行为，没收违法所得，并处二万元以下罚款；为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全的无照生产经营行为提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，没收违法所得，并处五万元以上五十万元以下罚款；导致发生重、特大生产安全事故的，没收违法所得，并处五十万元罚款。
第十二条转让安全生产许可证的，对转让者依法没收违法所得，吊销安全生产许可证，并按下列规定处以罚款：
（一）接受转让的单位和个人未发生生产安全事故的，对转让者处十万元以上三十万元以下罚款；
（二）接受转让的单位和个人发生生产安全事故没有造成人员死亡的，对转让者处三十万元以上四十万元以下罚款；
（三）接受转让的单位和个人发生人员死亡事故的，对转让者处四十万元以上五十万元以下罚款。
第十三条行政许可申请人弄虚作假，骗取批准，或者勾结串通行政审批工作人员取得安全生产许可证及其他安全生产批准文件的，撤销批准的事项，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款。申请人在3年内不得再次申请该行政许可。
第十四条生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人未依法保证下列安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿：
（一）未保证安全技术措施工程建设资金的；
（二）未保证安全设备、设施的更新、改造和维护资金的；
（三）未保证安全生产宣传、教育和培训资金的；
（四）未保证劳动防护用品配备资金的；
（五）未按规定交纳安全生产风险抵押金的；
（六）未按规定提取安全费用的。
有前款违法行为，导致发生生产安全事故的，对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对其所在生产经营单位死亡一人处十万元罚款，发生重伤、急性工业中毒一人处二万元罚款；对个人经营的投资人依照《河北省安全生产条例》第五十二条的规定予以行政处罚。
第十五条生产经营单位的主要负责人未履行安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。
生产经营单位的主要负责人有前款违法行为，导致发生生产安全事故的，给予撤职处分或者按下列规定对生产经营单位主要负责人处以罚款：
（一）发生九人以下重伤、急性工业中毒事故，未造成人员死亡的，处二万元以上五万元以下罚款；发生十人以上重伤、急性工业中毒事故，未造成人员死亡的，处五万元以上十万元以下罚款；
（二）发生一至二人死亡事故的，处五万元以上十万元以下罚款；
（三）发生三人以上死亡事故的，处十万元以上二十万元以下罚款。
第十六条生产经营单位不依法设立安全生产管理机构或者配备管理人员的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并可以按下列规定处以罚款：
（一）从业人员不足三十人的非煤矿山、建筑施工单位和危险物品生产、经营、储存单位，以及从业人员在三百人以下的其他生产经营单位，未按规定配备专职或者兼职安全生产管理人员，也未委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务的，处五千元以上一万元以下罚款；
（二）煤矿、从业人员在三十人以上的非煤矿山、建筑施工单位和危险物品生产、经营、储存单位，以及从业人员超过三百人的其他生产经营单位，未按规定设置专门从事安全生产管理的机构并配备与安全生产管理工作相适应的安全生产管理人员的，处一万元以上二万元以下罚款；
（三）建筑施工单位在分部分项工程施工时，无专职安全生产管理人员现场监督的，处五千元以下罚款。
第十七条生产经营单位未依法对从业人员进行教育培训的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并可以按下列规定处以罚款：
（一）危险物品生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人、分管负责人和安全生产管理人员未按规定经考核合格上岗的，处二万元罚款；
（二）特种作业人员未取得特种作业操作资格证书上岗的，每发现一人处五千元罚款；其他从业人员未按规定进行安全生产教育培训上岗的，每少培训一人处五百元罚款，但罚款总额不得超过二万元。
第十八条生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，并可以按下列规定处以罚款：
（一）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按规定报经安全生产监督管理部门审查同意的，处五万元罚款；
（二）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按批准的安全设施设计施工的，处三万元以下罚款；
（三）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目投入生产或者交付使用前，安全设施未经验收合格的，处三万元以上五万元以下罚款。
其他建设项目的安全设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的，对建设单位处三万元罚款，对其主要负责人处五千元以上一万元以下罚款。施工单位未按批准的安全设施设计施工的，处一万元以上三万元以下罚款。
第十九条生产经营单位与从业人员订立免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任协议的，该协议无效，对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人按下列规定处以罚款：
（一）在协议中减轻因生产安全事故伤亡对从业人员依法应承担的责任的，处二万元以上五万元以下罚款；
（二）在协议中免除因生产安全事故伤亡对从业人员依法应承担的责任的，处五万元以上十万元以下罚款。
第二十条生产经营单位将矿山开采项目承包或者出租，将建设项目发包或者分包，将设备出租，将其他生产经营项目、场所、设备发包、出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，责令限期改正，没收违法所得；违法所得在五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，单处或者并处一万元以上五万元以下罚款；导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任。
第二十一条生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，并可以按下列规定处以罚款：
（一）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，处二万元以上三万元以下罚款；
（二）未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的，处二万元以下罚款；
（三）特种设备以及危险物品的容器、运输工具未经取得专业资质的机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，投入使用的，处四万元以上五万元以下罚款；
（四）使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的，处三万元以上四万元以下罚款。
第二十二条生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，并按下列规定处以罚款；逾期未改正的，责令停止产生职业病危害的作业，或者提请有关人民政府按国务院规定的权限予以关闭：
（一）擅自拆除或者停止运行职业卫生防护设备、应急救援设施、通讯报警装置的，处五万元以上十万元以下罚款；
（二）职业卫生防护设备、应急救援设施、通讯报警装置处于不正常状态而不停止作业的，处十万元以上三十万元以下罚款；
（三）使用国家明令禁止使用的可能产生职业病危害的设备或者材料的，处二十万元以上三十万元以下罚款。
第二十三条生产经营单位未按规定为从业人员提供劳动防护用品的，按下列规定给予行政处罚：
（一）未给从业人员提供劳动防护用品，或者提供不符合国家标准、行业标准的劳动防护用品，或者以货币及其他物品代替劳动防护用品的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下罚款；
（二）未给产生职业病危害岗位的作业人员提供职业病防护用品，或者提供不符合国家职业卫生标准和卫生要求的职业病防护用品的，给予警告，责令限期改正；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下罚款。情节严重的，责令停止产生职业病危害的作业，或者提请有关人民政府按照国务院规定的权限责令关闭。
第二十四条生产经营单位在爆破、吊装等危险作业中有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并可以按下列规定处以罚款：
（一）未安排专门管理人员在爆破、吊装等危险作业现场进行安全管理的，处五万元以上十万元以下罚款；
（二）现场安全管理人员未坚守岗位、擅离职守的，处二万元以上五万元以下罚款。
第二十五条生产经营单位主要负责人或者其他主管人员有下列行为之一的，给予警告，可以并处一万元以下罚款：
（一）违章指挥作业人员或者强令作业人员违章、冒险作业的；
（二）对工人屡次违章作业熟视无睹，不加制止的；
（三）对重大事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的。
产生职业病危害的生产经营单位违章指挥劳动者进行没有职业病防护措施作业的，责令限期治理，并处五万元以上十五万元以下罚款；强令劳动者进行没有职业病防护措施作业的，责令限期改正，并处十五万元以上三十万元以下罚款。情节严重的，责令停止产生职业病危害的作业，或者提请有关人民政府按照国务院规定的权限责令关闭。
第二十六条生产经营单位在有毒作业场所有下列行为之一的，给予警告，责令限期改正，并按下列规定处以罚款；逾期未改正的，提请有关人民政府按国务院规定的权限予以关闭：
（一）未对职业卫生防护设备、应急救援设施、通讯报警装置进行维护、检修和定期检测，导致上述设施处于不正常状态的，处五万元以上十万元以下罚款；
（二）使用有毒物品作业场所未按规定设置警示标识和中文警示说明的，处十万元以上十五万元以下罚款；
（三）高毒作业场所未按规定设置警示线的，处十五万元以上二十万元以下罚款。
第二十七条生产经营单位未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，或者施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，并可以处五万元以下罚款。
第二十八条生产经营单位在重大危险源管理中有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并可以按下列规定处以罚款：
（一）未制定重大危险源应急救援预案的，处二万元以上三万元以下罚款；
（二）未对重大危险源登记建档的，处三万元以上五万元以下罚款；
（三）未对重大危险源进行定期安全评估的，处五万元罚款；
（四）未对重大危险源设施、设备进行监控的，处五万元以上十万元以下罚款。
第二十九条生产经营单位违反安全生产国家标准、行业标准、操作规程要求的，责令限期改正；逾期未改正的，对其主要负责人处五千元以上一万元以下罚款，对生产经营单位按下列规定处以罚款：
（一）未制定安全生产规章制度或者操作规程的，处二万元以上三万元以下罚款；
（二）违反安全生产国家标准、行业标准、操作规程组织生产经营的，处三万元罚款。
第三十条生产、经营、储存、使用危险物品的单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并可以按下列规定处以罚款：
（一）未建立专门的安全管理制度的，处五万元以上十万元以下罚款；
（二）未采取可靠的安全措施的，处二万元以上五万元以下罚款。
第三十一条生产经营危险化学品的单位在转产、停产、停业或者解散时，处置危险化学品生产、储存设备、库存产品及生产原料不彻底，遗留安全隐患的，责令改正，处二万元以上五万元以下罚款；对危险化学品生产、储存设备、库存产品及生产原料不予处置的，责令改正，处五万元以上十万元以下罚款；导致生产安全事故的，处八万元以上十万元以下罚款。
第三十二条承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构有下列情形之一的，按下列规定给予行政处罚：
（一）资质证书有效期满未办理延期手续，或者应当办理而未办理变更手续继续从事安全中介活动的，责令停止工作，限期补办延期或者变更手续，并处一万元以下罚款；逾期仍不补办延期或者变更手续，继续从事安全中介活动的，按本规定第八条规定处罚；
（二）弄虚作假骗取安全评价资质证书，转让或者出借安全评价资质证书的，给予警告，并处一万元以下罚款；
（三）转包安全评价项目，超出业务范围从事安全评价活动，评价内容与实际情况不符，或者泄露被评价单位的技术和商业秘密的，给予警告，并处三万元以下罚款。
第三十三条公众聚集的经营场所，有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，处违法所得一倍以上三倍以下罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，处一万元以下罚款：
（一）用电布设线路不符合安全标准的；
（二）燃气设施设备不符合安全标准或者操作人员违反操作规程使用燃气的；
（三）锁闭、堵塞、占用安全出口通道的；
（四）出租柜台、摊点、景点等未与承租单位或者个人明确双方安全管理职责，或者对用电安全、消防安全等未尽统一协调管理职责的；
（五）组织临时性大型商业活动或者其他公众聚集活动未制定专项应急预案的。
第三十四条公众聚集的经营场所使用涉及生命安全及危险性较大的电梯、客运索道、大型游乐设施等特种设备有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，处违法所得一倍以上三倍以下罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，处一万元以下罚款：
（一）无专职人员在现场疏导、管理或者现场管理人员擅离职守的；
（二）未将危险情况下求救措施在醒目位置张贴公告或者采用其他方法告知顾客的；
（三）发生危险情况不及时处理的。
第三十五条生产经营单位有下列行为之一的，按下列规定给予行政处罚：
（一）生产、经营、储存、使用危险物品的生产经营单位拒绝接受安全生产监督管理部门依法监管的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下罚款。其他生产经营单位拒绝、阻碍安全生产监督管理部门监督检查的，处一万元以下罚款；
（二）阻碍、干涉事故调查，拒绝接受调查取证，拒绝提供有关情况和资料，拒不执行安全生产监督管理部门安全监察指令，或者对查封、扣押的设施、设备、器材擅自启封、使用的，给予警告，可以并处五千元以上一万元以下罚款；
（三）提供虚假情况，伪造或者故意破坏事故现场，隐瞒事故隐患或者其他安全问题的，给予警告，可以并处五千元以下罚款。
第三章适用与执行
第三十六条生产经营单位接到限期整改通知后，应当在规定期限内完成整改。因客观原因在整改期限内无法按期完成的，应当在进行整改的同时，于整改期满前7日内书面提出延期申请，安全生产监督管理部门应当于3日内书面答复是否准予延期。
整改期限涉及有关技术问题的，应当在征求有关专家意见后合理确定。
第三十七条安全生产监督管理部门应当在整改期满7日内对整改情况进行复查，并根据复查情况作出处理决定。
第三十八条对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施、设备、器材，安全生产监督管理部门应当予以查封或者扣押，并在15日内依法作出处理决定。
实施查封、扣押，应当当场交付查封、扣押决定书和查封、扣押财物清单。在交通不便地区，或者不及时查封、扣押可能影响案件查处，或者存在安全隐患的，可以先行实施查封、扣押，并在48小时内补办查封、扣押决定书，送达当事人。
第三十九条生产经营单位有下列违法行为的，应当从重处罚：
（一）导致发生生产安全事故的；
（二）可能危及公共安全的；
（三）多次违法，屡纠屡犯的；
（四）拒不整改或者整改不力的；
（五）拒绝、阻碍对安全生产违法行为的行政处罚，或者对执行公务的安全生产行政执法人员进行辱骂、威胁和恐吓的；
（六）对生产安全事故谎报、迟报或者隐瞒不报的；
（七）故意破坏或者伪造生产安全事故现场的；
（八）在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的。
第四十条实施行政处罚时，按下列规定计算违法所得：
（一）销售商品的，以销售价格与购进价格之差作为违法所得；
（二）生产产品的，以生产加工的产品销售价格与原材料价格之差作为违法所得；
（三）生产经营额无法计算的，按当地同行业同等规模平均生产经营额计算；
（四）无证非法生产经营的，违法所得按生产经营额计算。
第四十一条对生产安全事故的行政处罚，根据同级人民政府批复的事故调查报告，按照各部门的职责分工，依法实施。处罚中对伤亡人数的认定，以同级人民政府批复的事故调查报告为依据。
第四十二条当事人有两个以上安全生产违法行为时，应当对违法行为分别依法作出相应的行政处罚。
对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
第四十三条对应当取得而未依法取得安全生产许可证或者其他批准文件非法从事生产经营活动的，由负责安全生产监督管理的部门或者其他有关部门依法予以取缔。取缔应当达到下列要求：
（一）收回有关证照；
（二）追缴违法所得；
（三）没收用于非法生产经营的专用工具、原材料、产品（商品）；
（四）拆毁用于生产经营活动的设备、设施；
（五）拆毁用于生产经营活动的非法建筑；
（六）依法处置危险化学品生产设备、储存设备、库存产品、生产原料以及其他危险物品；
（七）妥善遣散从业人员；
（八）拆除生产经营用动力电源，必要时停止供电。
第四十四条对不具备安全生产条件的生产经营单位，负责安全生产监督管理的部门应当报告有关人民政府，有关人民政府作出是否关闭的决定。对决定关闭的，由有关人民政府组织有关部门予以关闭。关闭应当达到下列要求：
（一）吊销有关证照；
（二）拆除生产经营用动力电源；
（三）处理设备、设施；
（四）妥善处置危险化学品生产设备、储存设备、库存产品、生产原料以及其他危险物品。
第四十五条取缔、关闭非法和不具备安全生产条件的矿山，除达到本规定第四十三条、第四十四条规定的标准外，还应当达到下列要求：
（一）停止供应并处理火工用品；
（二）停止供电，拆除矿井生产设备、供电、通信线路；
（三）封闭、填实矿井井筒，平整井口场地，恢复地貌。
第四十六条安全生产监督管理部门应当自结案之日起30日内，将罚没物资移交同级政府财政部门非税收入管理机构，并由非税管理机构按照国家和省的规定进行处理，所得收入全部上缴同级国库。
第四十七条对于生产经营单位拒绝执行停产停业、停止建设、停产停业整顿等行政处罚决定的，为防止发生生产安全事故，安全生产监督管理部门可以通知有关部门采取断电、停供火工用品等临时措施，有关部门应当予以配合。
第四十八条对安全生产监督管理部门因下列原因作出停止作业、停产停业、停产停业整顿的行政处罚决定，当事人不履行可能发生生产安全事故造成难以弥补的损失的，作出处罚决定的安全生产监督管理部门可于作出处罚决定之日起3日内申请人民法院先予执行：
（一）不具备基本的安全生产条件和安全防护设施的；
（二）矿山、建筑施工、危险物品的生产、经营、储存及其他生产经营单位存在重大安全隐患的；
（三）违反重大危险源管理规定的；
（四）从事危险作业没有安全防护措施的；
（五）建设项目未进行“三同时”审查验收有可能造成重大经济损失或者形成重大安全隐患的。
第四十九条安全生产监督管理部门的监察车辆应当设有明显的标志标识，在对危险场所进行检查时，安全生产行政执法人员的装备必须符合安全要求。
第五十条县级以上人民政府安全生产监督管理部门应当采用公告等形式，定期向社会公布生产经营单位及其主要负责人安全生产违法行为的处罚情况和重、特大生产安全事故调查处理情况，并逐步建立安全生产违法行为记录与查询系统，记载生产经营单位的违法行为及处理结果，任何单位和个人有权查询相关记录。
第五十一条负有安全生产监督管理职责的部门及其执法人员在实施行政处罚中有下列行为之一的，责令改正，并可以对直接负责的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分：
（一）没有法定的行政处罚依据的；
（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；
（三）违反法定的行政处罚程序的；
（四）违反法律规定委托他人实施行政处罚的；
（五）利用职权索取或者收受他人财物的。
第五十二条负有安全生产监督管理职责的部门及其执法人员在实施行政处罚中，不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据，或者将罚款、没收的违法所得及财物截留、私分、变相私分的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
利用职权索取或者收受他人财物的，或者将罚款、没收的违法所得及财物截留、私分、变相私分的，由上级行政机关或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十三条负有安全生产监督管理职责的部门及其执法人员在实施行政处罚中对发现的严重违法行为，未按规定采取措施导致重大生产安全事故的；或者对责令停产停业整顿的生产经营单位经复查仍不具备安全生产条件，应当依法报请政府予以关闭而未报请政府予以关闭导致重大生产安全事故的，对有关责任人员依法给予警告、记过或者记大过处分。情节严重的，依法给予降级或者撤职处分。
第五十四条监察机关依法对负有安全生产监督管理职责的部门及其工作人员履行行政处罚职责的情况实施监察。
第五十五条生产经营单位及其有关人员享有下列权利：
（一）对给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；
（二）对拟作出的责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚，有要求举行听证的权利；
（三）对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼；
（四）对因违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。
第四章附则
第五十六条本规定中的生产经营单位是指从事生产经营活动的企业、事业单位和个体经济组织。
第五十七条对学校、幼儿园、医院、科研院所等公益性单位从事生产经营活动中的安全生产违法行为的行政处罚，适用本规定。
第五十八条本规定自2007年3月1日起施行。
【内容提要】 进入21世纪，以经济全球化为主要目标的全球化进程明显加快，经济全球化必然推动法律全球化。法律全球化反映的是世界各国各地区的法律在内在精神上、原则上和主要标准上及重要程序上越来越多地接近、协调、吸收甚至部分统一或同一的现象。刑事诉讼法律全球化是公法全球化的重要组成部分，其发展带来了现代化控辩模式在世界的勃兴。我国刑事诉讼变革应以此为参考视角，建构现代化控辩模式，调整控辩关系，推进我国现代化法治建设。
【关 键 词】 法律全球化 刑事诉讼 控辩关系
进入二十一世纪以来，在和平、发展与合作为主旋律的国际政治、经济背景下，以经济全球化为主要目标的全球化进程明显加快，法律全球化是经济全球化在法律领域的反映，亦成为当今世界法律发展的基本态势。一系列国际刑事司法准则的通过与实施、不同法系之间的交融、各国刑事诉讼法律制度之间的相互借鉴吸收，形成了具有共性但各具特色的现代刑事诉讼法律制度，这里的共性是指符合现代法治和诉讼规律的现代化刑事诉讼基本国际准则，是刑事诉讼法全球化趋势的基本表征。本文撮取法律全球化语境下现代化刑事诉讼控辩关系进行法理分析，以求教于同仁。
一、刑事诉讼法全球化的图景及现代化控辩模式的基本表征
法律全球化的基本范式是伴随着经济全球化和国际政治、文化等方面交往的加深，作为上层建筑的法开始跨越国家的疆界，在世界范围传播、流动，从而引起世界各国法律理念、法律价值观、法律制度、执法标准和原则的趋同化。公法全球化是继私法全球化之后法律全球化的又一次高潮，因涉及国家主权协调问题，有其固有的逻辑体现，对法律全球化反应相对迟缓，集中表现为主权国家对加入和批准的国际刑事司法公约的艰难谈判及将公约转化为国内法的审慎态度。刑事诉讼法作为公法的重要组成部分与本国的宪政制度和法律文化有最近的渊源，其“近亲性”决定了各国刑事诉讼制度的差异性远远大于共同性，证明了法律全球化对刑事诉讼法只能是间接的和渐进的影响，其进程更多地表现为冲突－对话－借鉴－协调的路径依赖。近期几大主要国家与地区的立法变动与若干刑事诉讼实践的发展趋势、欧洲刑事诉讼法制走向一体化的成功范例都昭示了刑事诉讼法全球化的基本趋势：当事人主义与职权主义的交锋与融合，随之一系列国际刑事司法准则与公约确立了普适性的最低刑事诉讼国际标准，各主权国家对加入和批准该类国际公约的的认可、转化和适用。在基本趋势中折射出其现代化内核：人权保障是刑事诉讼法全球化和各国刑事诉讼变革的基点，在此基点上确立了无罪推定、司法独立、审判中立、控辩平等、程序正义等一系列刑事诉讼国际基本准则，并随之成为各主权国家刑事诉讼改革的参照系数和考量标准。
法院审判是刑事诉讼的中心环节，庭审模式的构造关涉审判公正的底线，是刑事诉讼变革的关键。传统的庭审模式大致分为普通法系的当事人主义与民法法系的职权主义模式。法律全球化语境下两大法系走向较量与融合，两大庭审模式也开始互相借鉴，出现相互融合的态势，强调控辩平等参与的控辩式庭审方式改革业已成为国际性刑事诉讼现代化变革潮流。以民法法系为代表的法国和德国均吸收了当事人主义的因子，在庭审过程中注重保护当事人特别是被告人的权益，控辩权利对等，双方平等武装，平等对抗；以普通法法系为代表的英国则于上世纪80年代受法国检察制度影响建立了现代公诉制度，美国则参照民法法系强调检察官的客观性义务与中立官署角色；日本、意大利和俄罗斯则集两种庭审模式之长，建立了以当事人主义为主、职权主义为辅的混合式模式。总之，现代化控辩模式已经成为各主要国家庭审改革的方向，尽管中间有少数国家在改革进程中出现回潮，但源于国际性、区域性人权公约和国际刑事司法准则关于正当程序与公正审判以保护当事人特别是被告人诉权的普遍要求决定了现代化控辩模式的趋势是不可逆转的。从世界各国刑事庭审模式改革的现状分析，现代化控辩模式的基本表征是：1、刑事诉讼在法理上是政府与个人之间的冲突，被告人是独立的诉讼主体，国家追诉人即公诉人与辩护人法律地位平等、权利平等及平等武装；2、公诉人与法院必须在组织上实现控审分离；3、人人有资格由一个依法设立的合格的、独立的和无偏倚的法庭进行公正和公开的审判；4、受刑事指控的人有权亲自辩护和选择律师辩护，并享有法律援助权利；5、诉讼构造为“等腰三角形”，法官中立裁判，控辩双方平等对抗；6、在法庭上有权在同等条件下讯问对其不利和有利的证人；7、不被强迫作不利于自己的证言或强迫承认犯罪；8、诉讼的核心在庭审程序，庭审适用直接原则、言词原则以及公开审理原则；9、公开宣判；10、被判有罪者有权由较高级法官进行复审。
二、对我国刑事庭审传统模式的扬弃与现代化控辩模式的建构
我国的传统刑事诉讼法律制度是超职权主义，其庭审模式是流水线构造，其形成有深刻的法律文化背景和复杂的社会历史原因。我国自秦汉以来2000年来的封建专制集权司法制度，与民主政治与分权制衡基础上形成的现代西方法治处于不同的法域，清末五大臣考察欧美法制实行改制，开始了向民法法系的法律移植，但改制并不彻底，保留不少封建法制残余。新中国建国后涤荡旧法统，学习前苏联法制经验，历经反右、文革，法制传统被抛弃一空，社会陷入无法无天状态。1979年重建法制，同年7月新中国第一部《刑事诉讼法》诞生，受制于当时的历史条件，法典赋予国家专门机关强大的司法权力，强调公检法三机关分工负责、互相配合，互相制约，形成打击犯罪的合力，对人权保障强调的不够，因此法典的超职权主义色彩相当浓厚，庭审模式是流水线构造，表现为控审不分，法官在庭审与公诉人配合，主动追纠犯罪；控辩权利不平等，被告人沦为审判的客体，其辩护权面对强大的侦查和公诉力量而受到很大压制。随着我国改革开放进程的加快，基于经济动因和人权保障标准的法律全球化运动也深刻影响到我国的刑事司法制度，最终促成了1996年3月7日刑事诉讼法的修改。修改后的刑事诉讼法坚持惩罚犯罪与保障人权并重的原则，凸显出审判的中心地位，传统流水线庭审模式得以改造，遵循了国际刑事司法标准初步建构了以控审分离、审判中立与控辩对抗为基本框架的现代控辩式庭审模式。新庭审方式试图融合当事人主义与职权主义二者之长，建立控辩平等对抗，法官居中裁判的等腰三角形诉讼结构。但在具体程序设计上仍然没有摆脱国家本位主义思维影响，诉讼平等和保障人权理念没有得到充分体现，没有彻底地改变我国控辩双方地位失衡的状况，三角形不是等腰的，仍然倾向于国家司法机关，集中表现在律师的力量相对于检察官而言还是过小，审判的中立性也不足，所以还应与时俱进，吸收借鉴国际刑事司法标准，进一步推进程序结构和庭审方式的改革，谈化国家本位主义色彩，强化人权保障，扩大律师辩护权利，在控辩式庭审方式所体现的控辩平等中初步实现惩罚犯罪和保障人权的平衡。
2007年修订的新律师法使控辩双方趋于平等，其立法的超前性昭示了刑事诉讼向控辩平等对抗的控辩式评审方式变革的方向。新律师法对律师参与刑事诉讼程序的规定主要见于第四章--律师的业务和权利、义务，其中与刑事诉讼程序有关的又主要集中于第33、34、35条、37条的规定。新律师法参照《联合国关于律师作用的基本原则》的国际准则在刑事诉讼格局的设计上体现了对犯罪嫌疑人、被告人这些刑事诉讼弱者的保护，通过扩大和完善律师的会见权、阅卷权、调查取证权和法庭言论豁免权等权利，有效地解决了刑事诉讼中律师执业存在的会见难、阅卷难、取证难问题，使控辩双方趋于平等，这是对刑事诉讼法典第36、37、96条及相关的司法解释关于律师的受限制的会见权、阅卷权和调查取证权的规定的巨大突破，昭示了刑事诉讼向控辩平等对抗的控辩式庭审方式变革的方向。控诉、辩护、审判三种诉讼职能相分离，裁判者中立、控诉方和辩护方平等对抗，这是现代刑事诉讼中的基本格局，也是刑事司法体现程序正义的重要方面。在诉讼发展史上有过三次重要分工，第一次重要分工是司法权从行政权中独立出来，第二次分工则为控诉权与审判权相分离，这两次分工为刑事诉讼中形成合理的诉讼结构提供了前提。第三次分工则是辩护权作为控诉权对立面的独立出现，控、审分立是国家权力的内部制衡，而刑事辩护制度则是对国家权力的外部制约，它保障了诉讼过程中对单方发现规则进行有争论的说明，标志着诉讼模式从纠问式向控辩式的跃进。刑事诉讼的历史就是辩护权不断扩大的历史，体现了不断扩大的个人私利对公共权力的制约，推动着控辩模式从传统走向现代。新律师法的颁布与实施标志着我国刑事诉讼法的深入变革，在很大程度上弥补了我国刑事诉讼法对人权保障方面的立法不足，初步实现了惩罚犯罪和保障人权两种功能之间的平衡，符合控辩平等的刑事诉讼国际变革潮流。
三、检察机关控方角色的优化和控辩关系的良性互动
我国的检察机关是国家的法律监督机关，同时也是国家的公诉机关，是控方代表。新律师法促使检察机关传统的自侦模式和公诉模式由封闭走向公开和控辩平等对抗，职权主义色彩日趋淡化。从具体情况看，新律师法使侦控诉机关所掌握的证据材料，从现有刑事诉讼法所规定的“半公开”状态转为“公开“状态；从诉讼性文书转向案卷实体材料；规定了控诉机关向嫌疑人所委托律师的证据公开，却无相反的规定，变相增强了辩方的力量，控方的职权主义色彩有所淡化，日趋于当事人化。新律师法扩大了辩护方的权利，也就相对限制了控诉方的权力。而随着辩护方权利的扩大，控诉方和辩护方的力量对抗也就从表面上的平等向实际上的平等迈出坚实的一步。新律师法使控辩双方进一步实现平等,对抗性增强，彻底改变了“公诉权高于辩护权”的公诉模式，在客观上也使审判前侦控结论的不确定性增加。可能造成控辩双方新的信息不对称,控方固定、审查和运用言词证据的力度也会减弱。、检察机关应紧紧抓住新律师法带来的机遇，积极应对各种挑战，健全检察权制约机制，建立符合现代法治精神的自侦、公诉等现代检察工作模式。现代自侦模式是对传统自侦模式的扬弃，其特征主要表现在：一是律师作为相对独立的诉讼主体介入侦查，侦查人员要尊重和保障律师的执业权利。新律师法扩大了律师在侦查阶段的提供帮助权，这种权利在广义上是辩护权的一部分，它也是对检察机关自侦权力的一种制约，是以公民私权利制约国家公权力的一种形式，体现了诉讼民主。现代自侦模式淡化了侦查人员的角色优化意识，侦查人员应当积极适应、认真执行法律规定，主动加强与律师的沟通合作，尊重和保障律师的执业权利，保护诉讼参与人的合法权益；二是国家本位和个人本位并重，更加重视口供以外的其他证据。传统侦查模式建立在实体正义和国家权力本位基础之上，由此产生了口供中心主义的侦查大方向；而现代侦查模式建立在程序正义和保护人权基础之上，由此产生的只能是物证中心主义的侦查方向，会强化由证到供的侦查思维模式，侦查人员也会更加注重科技取证，拓宽侦查的路径，多方面收集证据，增强固定和运用证据的能力。三是更注重侦查过程的公开和对抗。自侦公开更加重视程序意识，增强透明性，在侦查管理上向规范化管理的方向转变，办案工作的合法性、规范性和公开性增强。侦查与反侦查的对抗性更激烈，侦查工作的技术性更强，趋向于侦诉一体化，增强外围取证、灵活运用各种侦查措施。公诉机关要树立诉讼平等意见，并进一步深化以控辩平等为主要内容的公诉改革：控方要从权力制约和人权保障的高度来看待律师法的修改，在与律师接触时，对于律师提供的各种信息要善于分析判断，培养与律师的沟通协调能力。要学会换位思考，多听取律师对案件事实和证据的意见，采纳律师提出的正确观念，收集无罪、罪轻证据，正确分析现有证据情况，使审查案件证据体系进一步完善，并明确控辩双方法庭辩论焦点，有针对性地做好法庭讯问、举证、质证和辩论的准备工作。要拓宽控、辩双方交流的途径。可以从以下几个方面着手：要保持检察官与律师的接触距离。距离产生公正，要确立两者之间仅是工作关系，不能掺杂过多的感情因素和权钱交易。要建立相应的制度，规范承办人与律师的接触行为，减少私下接触，避免权钱交易，以尽可能减少职业风险和职务犯罪；其次虚心让辩护律师在规定的期限内提出书面意见。将审查起诉阶段听取辩护意见制度化，规定陈述意见的内容和形式，将律师书面意见归入卷宗，随案移送法院，同时建立对律师意见反馈制度；要建立证据开示制度，特别是要明确证据开示的双向性原则，明确辩方负有向控方开示其自行调取的相关证据的义务，对其准备在庭审阶段出示的证据必须包括在开示的证据范围内，对于未经证据开示的证据原则上不能在法庭出示，不能搞证据突袭。控告申诉部门和举报中心、侦查监督部门、监所检察监督等部门也要高度重视，在职能工作在要切实尊重和保障律师执业权利，同时也要采取必要手段预防和禁止律师违法和滥用执业权利，避免其干扰检察工作的依法有序运行。主要应对策略是：一是在控告申诉部门设立律师接待室，统一归口办理律师涉检业务。控告申诉部门是检察机关的对外窗口，也是检察机关内设机构的线索分流、申诉赔偿等业务的龙头和龙尾，由其统一归口办理律师接待便于对外方便律师办理涉检业务，对内设机构可以发挥内部监督职能，可以保证律师在程序上对检察权进行监督制约，在实体上具体落实律师的各项执业权利。在基层检察院控告申诉部门和举报中心多是一个部门两块牌子，在控告申诉部门设立律师接待室，要指定专人负责律师接待。专人负责与自侦、公诉和侦监等业务部门联系，办理律师提出的申请阅卷和申请调取证据的请求，主持证据开示，受理和答复律师对检察机关违反法定程序提起的控告和申诉等项工作。二要强化侦查监督工作，及时听取律师意见，以不断提高侦查监督工作水平。审查逮捕工作要认真执行《人民检察院审查逮捕质量标准（试行）》的规定，既要重视实体审查，也要重视程序审查；既要重视对有罪、罪重证据的审查，也要重视对无罪、罪轻证据的审查，特别要注重通过讯问犯罪嫌疑人听取其辩解，及时听取律师意见，确保逮捕案件质量。监所检察部门要监督看守所加强对律师会见犯罪嫌疑人情况的管理。监所检察部门要监督看守所是否允许犯罪嫌疑人、被告人聘请和会见律师，保障在押人员聘请和会见律师的权利，监督看守所是否允许并保证律师不被监听地会见在押人员，保障律师的会见权。监督其做好安全防范工作，保护律师的人身安全；凡涉及秘密的案件，检察机关要事先告知看守所，让其把好律师会见关，当有律师要求会见时，让看守所告知律师：案件涉及国家秘密，犯罪嫌疑人聘请律师需经检察机关批准，如果律师不能提交侦查机关批准会见决定书，看守所不得安排律师会见。如果看守所违反规定安排会见的，监所检察部门应当提出纠正违法意见，监督予以纠正。监督看守所加强对律师会见室的现场管理，防止律师会见中的违法行为。
公诉人或广义讲是检察官与律师都是职业共同体，两者通过法学院校培养、司法考试和职业训练形成了共同的法治理念和法律思维，都是“法律人”，两者有很多共性，是可以在法律工作中找到共同语言的。如检察官并非单纯为胜诉而出庭公诉，检察官负有客观性义务。联合国确认了检察官客观性义务的基本内容，基本要义是检察官在执行职务过程中有义务保持客观公正的立场，要以客观事实为根据，既要注意不利于犯罪嫌疑人、被告人的证据、事实和法律，又要注意有利于犯罪嫌疑人、被告人的证据、事实和法律，要不偏不倚。而辩护人进行辩护和被告人进行辩解，从表面看是为了被告人的个体利益，如果深入思考，就会发现这种辩护是通过保护被告人个体的利益，使法律得到正确实施，从而实现保护社会公众利益的目的。笔者认为，在刑事审判中控辩审三方地位是平等，共同责任是为了保障法律的正确实施，都是为了社会公共利益，三者只是在诉讼中所处位置和所起作用不同而已。同时也要看到检察官与辩护律师又是相互独立的，有很多不同：性质不同、职业不同、服装不同、收入方式不同、工作方式不同等等，最关键的是由于社会角色不同而造成的对案件事实的认定和法律适用方面仍然存在着差异。律师是社会的法律服务提供者，而检察官是国家的法律工作者；律师工作基于当事人的委托，检察官工作基于职务要求；律师的工作成效取决于他/她对当事人权益的维护程度，检察官的工作考核取决于他/她对法律与事实的忠实与遵守程度。正是基于这些区别，律师不仅是法律人，也是经济人，其工作是其谋生的手段，其工作成效是客户考核的标准。而本能使然，客户关注的当然是其权益完好与否，而非合法与否，其选择律师也是以律师的辩护效果为标准的。因此两者有同一的一面，更有对立的一面。当前在司法实践存在的检察官与律师关系的紧张，漠视律师的执业权利；检察官与律师关系的过度亲密，甚至私下有不良接触和利益交换都是对检察官与律师之间距离原则的背弃。距离产生公正，检察官与律师之间应保持适当的距离，距离太远或太近都是不适当的。检察官与律师之间既要彼此合作，又要相互监督，要在保障法律正确实施的立场上控辩双方可以实现良性互动。控方要依法保障辩护人特别是辩护律师的执业权利，而辩护人特别是辩护人要依法行使辩护权，用权利来制约权力，加强对检察权的外部监督和制约，从长远来看要注意发挥律师协会在监督司法行为方面的作用。检察官与律师保持独立，不应受到各种金钱或物质的引诱，检察官不得私自会见律师，向当事人指定或介绍律师，或在律师事务所担任顾问甚至兼职，造成角色混淆。检察官也不得要求或接受律师请吃和馈赠钱物，不得以任何名义向律师及律师事务所报销各种费用，不得要求或接受律师提供娱乐场所进行娱乐等等，这些都应成为检察官的基本职业道德。检察官更不得与一方的律师沆瀣一气、徇私枉法。另一方面，律师也应要遵守职业道德、保持职业上的独立性，努力维护其良好的形象和声誉。在从事其职业活动时，要独立于检察官，不受司法机关和其他机关的干涉。同时也要与其委托人保持独立，不得受其委托人意志的左右。在承办案件中，不得与检察官建立不正当联系。同时，控方也要监督辩方，保证其对法律和事实的必要尊重，减少其可能存在妨碍实体真实发现的消极作用。辩护活动有一定的界限限制，即辩护活动应在尊重事实和法律的基础上进行。完全脱离案件事实和有意曲解法律的辩护不仅缺乏道德方面的支持，同时也难以达到切实维护被指控人利益的效果。因此要防止辩护权若不当扩张从而构成追诉机关查明案件真相的一种障碍，从而影响对犯罪的有效追究。检察机关即要支持和保障律师依法执业，又要加强与有关部门横向联系，协助监督规范律师的执业行为。一是加强与律师协会的联系，对证据开示、辩诉交易等双方关心的焦点难点问题进行理论研究和实务探索。通过研讨会、座谈会、走访等形式加强与律师协会的沟通联系，互通情况信息，交流工作经验，推进控辩平等对抗制度建设，共同提高职业道德水平和辨法析理能力，努力在打击犯罪与保障人权之间寻求最佳结合点。二是加强与司法行政部门的联系，规范律师执业行为。检察机关要主动加强与各级司法行政部门的联系，及时通报情况，建议并督促他们加强对律师的管理，规范律师行为，防止和及时惩戒律师的违法违纪行为。三是加强与公安部门的联系，移送律师涉嫌犯罪线索。检察机关对在刑事诉讼中发现的律师涉嫌毁灭证据、伪造证据和妨碍作证的犯罪线索，要及时移送公安机关，并协助侦查，对构成犯罪的要依法追究其刑事责任，通过严惩律师犯罪使严重妨碍刑事诉讼的行为得到遏制。
作者：天津市滨海新区大港人民检察院 赵刚
