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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令 第33号

　
　　《证券市场禁入规定》已经2006年3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年7月10日起施行。

　　中国证券监督管理委员会主席：尚福林
　　二○○六年六月七日





证券市场禁入规定

第一条 为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。

　　第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：

　（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；

　　（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

　　（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；

　　（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

　　（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

　　（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；

　　（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

　　第五条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

　　（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；

　　（二）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；

　　（三） 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；

　　（四）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

　　第六条　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。

　　第七条　有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：

　　（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

　　（二）配合查处违法行为有立功表现的；

　　（三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的；

　　（四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　第八条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

　　第九条 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

　　第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁入措施。

　　第十一条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

　　第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。

　　第十三条 本规定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》（证监[1997]7号）同时废止。


共青团中央、教育部


共青团中央、教育部关于加强农村青年职业教育和成人教育的意见


2002-04-04

中青联发〔2002〕17号


　　为贯彻科教兴国战略，落实江泽民总书记“三个代表”重要思想，不断提高广大农村青年的科学文化素质，培养适应21世纪农业和农村经济发展需要的新型农民，更好为农村两个文明建设服务，共青团中央、教育部就进一步加强农村青年职业教育和成人教育工作，提出以下意见：

　　一、充分认识加强农村青年职业教育和成人教育工作的重要意义

　　1、加强农村青年职业教育和成人教育工作是有效地服务于党和政府的中心工作的具体举措。党的十五届三中全会为我国农业和农村跨世纪发展制定了宏伟目标，要实现目标，必须通过加强教育工作，提高广大农民的思想道德素质和科学文化素质。现阶段，针对农村青年进行职业教育和成人教育，实现科教兴农，为我国农村和农业发展培养高素质的劳动者和带头人，造就一批有文化、觉悟高、懂科技、善经营的新型农民，符合农村改革和发展的要求，对建设社会主义新农村，实现我国农业和农村跨世纪发展目标具有重要作用。

　　2、加强农村青年职业教育和成人教育工作有利于促进我国终身教育体系的建立与完善。改革开放以来，我国教育事业尤其是农村教育改革和发展取得了巨大成就，以课堂教学、现场教学、科技咨询、讲师团、广播、电视等多种方式进行的职业教育和成人教育已覆盖全国绝大多数农村地区，初步满足了农村青年学习科学文化知识的需求。针对农村青年进行职业教育和成人教育，贯彻了教育为社会主义现代化建设服务方针，有助于拓宽中等职业教育办学渠道，促进我国终身教育体系的建立与完善。

　　3、加强农村青年职业教育和成人教育工作是农村基层团组织建设的抓手。当前，我国已进入农业和农村经济结构战略性调整的重要阶段，团的农村工作要自觉服从和服务于这一战略性调整，充分发挥团组织在推动这一战略性调整中的作用。目前，在农村各级团组织的引导带领下，越来越多的农村青年接受职业教育和成人教育，学习科学文化，体现了农村团组织和团员青年的先进性，发挥了农村团组织引导带领农村青年为农村经济发展作贡献的积极作用，依靠农村基层团组织广泛开展农村青年职业教育和成人教育已成为加强农村基层团组织建设的重要机遇和强大动力，各部门和共青团组织要从战略的高度，充分认识加强农村青年职业教育和成人教育工作的重要意义，千方百计把这项工作抓紧、抓实、抓出成效。

　　二、围绕提高农村青年综合素质，开展农村青年职业教育和成人教育

　　1、把培养科技创新意识和能力作为农村中学教育的重点。伴随着我国国民经济的持续快速健康发展和经济结构战略性调整的不断深入，对劳动者的科学文化素质特别是科技创新意识和能力的要求也越来越高。青年创新在现代社会各个领域的作用越来越凸显出来，广大农村青年无论在家务农还是进城镇就业，都必须具备一定的科技知识和创新的素质与能力。因此，必须注重培养农村青年的科技创新意识和科技创新能力。农村中学要因地制宜，紧密联系学生生活和社会实际，增加职业技能教育和社会实践的课时，积极改进教学方法和形式，采用启发式、讨论式和研究性学习等生动活泼的方式进行教学，培养学生的科技创新意识和能力。

　　各级团组织要结合实际，开展青年农民喜闻乐见、积极参与的科技活动，让广大青年农民在活动中学科学、长知识、增能力。

　　2、创造条件，积极开展多种形式的培训。提高农村青年的综合素质，开发人力资源，基础教育是重要的、根本的，但不是唯一的，对于将要走出校门或已走出校门的农村青年来讲，通过职业教育和成人教育来接受各种类型的职业培训更现实、直接、有效。现阶段，要以服务农民特别是青年农民增收成才为目标，立足农业和农村生产、经营、服务等实际，加大培训力度，把掌握新品种、新技术和实用技术推广作为培训重要内容，同时还要注重提高青年农民、在校中学生的思想道德和文化科技水平。外出、外来务工农村青年比较多的地方，要重点对他们进行职业技能、现代生产技术、信息技术、安全生产、环境保护、法制纪律、心理健康和职业道德等方面的培训。开展培训，要贯彻学历教育与非学历教育并举、学历证书和职业资格证书并重的原则；要根据青年农民的需要，开设培训课程；要简化招生入学手续，有条件的地方可实行注册入学制度，允许学生分阶段完成学业。在培训管理上，可以单独编班组织教学，实施学分制和弹性学制，实行全日制学习与部分时间制并举；对培训期满并通过考核者，应发给其毕业证书或其他相关培训结业证书。深入开展“跨世纪青年农民科技培训工程”等活动。

　　3、组织引导，具体帮助，努力为广大农村青年提供切实有效的服务。面对农村经济迅猛发展，农村青年就业领域多样化的特点，各级教育行政部门和团组织必须在为农村青年提高自身素质等方面提供切实服务，才能适应社会发展，符合青年成长成才需求。教育行政部门和团的领导机关要为基层提供有效的政策、物资、人才及技术、市场信息服务，逐步构建起上下联动、左右互通、服务有形、具有特色的农村青年教育服务体系。县和县以下教育行政部门和团组织要根据青年需求，有针对性地提供服务、组织学习、统筹规划、综合协调、宏观管理农村青年的职业教育和成人教育工作。

　　三、开展农村青年职业教育和成人教育的工作重点

　　1、依托农村教育资源，大力开展农村青年职业教育和成人教育。农村中学在完成正常教学任务的同时，可利用假期对农村中学在校学生集中进行创业意识、技能训练、农业实用技术等方面知识的讲授；要依托农村中学、职业学校和成人学校的教学设施，动员农村教师队伍，广泛联系“七站八所”的专业技术人员和农村种植养殖大户、青年星火带头人、农村致富能手等，对农村青年进行种植业、养殖业、农副产品加工、农业机构、农村经营管理、外出务工技能等知识的讲授，使农村新增劳动力和广大农村劳动者都能接受职业培训和成人教育；有条件的地方，要利用学校电脑硬件设施接入互联网络，以提供信息、资料等方式，为农村经济建设、农村青年增收成才提供直接服务。

　　2、通过在农村青年中大力开展职业教育和成人教育，带动农村中学团的工作，切实加强农村团的建设。农村基层团组织特别是农村中学共青团，要通过组织带领广大青年接受职业教育和成人教育，将农村青年聚集在共青团组织的旗帜下，为农村青年增收成才服务，同时也为活跃农村团的工作奠定坚实的政治基础和群众基础。