宽严相济刑事政策研究
张碧波
刑事政策是国家针对犯罪而采取的防治方略，是人类理性在刑事领域的产物，是社会法制文明程度的体现。一个国家的刑事政策是否适时适度，是否科学合理，直接影响着惩罚和预防犯罪的整体效果，直接关系到社会和谐稳定和国家长治久安。从和谐社会的理念和要求出发，认真研究并准确适用宽严相济刑事政策，对于有效预防控制犯罪、高效服务和谐社会的构建具有十分重要的意义。
一、刑事政策概说
刑事政策是随着国家、阶级、犯罪、法律的产生而产生的，有悠久的历史，但“刑事政策”的提法是近代才出现的。笔者认为，刑事政策是国家或执政党基于本国犯罪现象和犯罪原因的科学分析，依据本国犯罪态势制定的，依靠其权威推行的，通过指导刑事立法和刑事司法，实现惩罚犯罪和预防犯罪而采取的策略和措施的总称。
刑事政策具有如下特征：一是合宪性。刑事政策必须符合国家宪法，不得与宪法相冲突，它的制订必须以遵守宪法为前提，体现宪法精神。二是导向性。刑事政策反映国家对付犯罪的意志倾向，体现国家的刑事立法精神、刑事司法和刑事执行趋势，是指导和调节刑事立法、刑事司法、刑事执行的准则。三是宏观性。刑事政策主要为刑事立法、刑事司法、刑事执行的运作提供宏观性的方向指导和工作思路，惩治和预防犯罪的具体依据只能是刑法、刑事诉讼法等基本法律，刑事政策不能代替刑事法律。四是开放性。刑事政策是一个相对活跃的动态的开放系统，它的存在和发展是一个不断吸收外界信息、不断适应和影响民主法治进程的过程，一个不断自我调节自我完善内部结构的过程。五是综合性。刑事政策主体和载体的层次性、对象和目的的双重性、种类和手段的多样性，充分体现了刑事政策的综合性。六是时段性。刑事政策受所处政治经济条件的影响，受社会环境和犯罪态势的制约，不同生产力条件下调处社会矛盾的手段不同，因而不同国家不同历史背景下防治犯罪的方略也有不同，表现的刑事政策也就有区别。
刑事政策有基本刑事政策和具体刑事政策之分。基本刑事政策是由国家或执政党制定的，对一切犯罪及其他有关危害行为做斗争具有普遍意义的方针、策略和准则。它能够长期指导全部刑事立法、刑事司法及其他有关活动，具有全局性和整体性的重要指导作用。如我国一直奉行的“惩办与宽大相结合”就是基本的刑事政策，它具有三大特性即稳定性、广延性、主导性。具体刑事政策是国家或执政党制定的，针对特定时期、特定犯罪态势及其危害行为的方针、策略和准则。它具有短期性、局部性的时空特点。如1983年以来的“严打”政策，对严重危害社会治安的犯罪分子坚持“从重从快”、“从重从严”的方针，都属于具体刑事政策。
二、“宽严相济”刑事政策是我国现阶段的基本刑事政策
刑事政策对于刑事立法和刑事司法活动具有重要的指导意义，对维护社会稳定和国家安全具有重大的影响。要做好刑事执法工作，必须要正确掌握和运用党和国家的基本刑事政策。从目前的犯罪形势和刑事司法系统的运转状况来看，我国面临着这样的局面：一方面，犯罪总量持续上升，重大犯罪尤其是黑社会性质组织犯罪、恶势力犯罪、毒品犯罪、暴力犯罪突出，严重威胁了社会秩序，也使社会公众的安全感降低；另一方面，司法资源的投入量与需求量的矛盾没有得到解决，司法机构和人员超负荷运转，刑事积案上涨，监狱的拥挤程度加剧，重新犯罪率上升，一些罪犯出狱或假释后犯下更严重的罪行。如果在打击严重犯罪的同时，不对某些轻微犯罪实行宽松的刑事政策，刑事司法资源的供需矛盾还会进一步加深，刑事司法系统也有可能陷入恶性循环的困境。“从重打击”的单向运行，只会导致刑法的过分张扬；而一味地轻缓又会造成刑罚的乏力。因此，在控制犯罪问题上，越是加重打击严重犯罪，越应放宽对轻微犯罪的监控和处理。
2004年12月22日罗干同志在中央政法工作会议上指出：“正确运用宽严相济的刑事政策，对严重危害社会治安的犯罪活动严厉打击，绝不手软，同时要坚持惩办与宽大相结合，才能取得更好的法律和社会效果。”今年的“两高”报告明确规定我国现阶段实行“宽严相济”的刑事政策。其主要内容是：“坚持区别对待，对严重刑事犯罪坚决严厉打击，依法快捕快诉，做到该严则严，对主观恶性较小、犯罪情节轻微的未成年人初犯、偶犯和过失犯，贯彻教育、感化、挽救方针，慎重逮捕和起诉，可捕可不捕的不捕，可诉可不诉的不诉，做到当宽则宽。”，“宽不是要法外施恩，严也不是要无限加重，而是要严格依刑法、刑事诉讼法及相关刑事法律，根据具体的案件情况来惩罚犯罪，做到宽严相济、罚当其罪。”简而言之就是适度宽容轻处小恶以感化轻案犯、依法从严惩罚大恶以震慑重案犯。因此我们认为，宽严相济，区别对待，应该是我国现阶段惩治与预防犯罪的基本的刑事政策。
正确理解宽严相济刑事政策，需要科学界定“宽”和“严”。“宽”是指宽大、轻缓。它来自惩办与宽大相结合的“宽大”，可以分为以下四种情形：一是该轻而轻。即对于那些较为轻微的犯罪，处以较轻刑罚。二是该重而轻。即所犯罪行较重，但行为人具有坦白、自首或立功等法定或酌定情节的，法律上予以宽恕，在本应判处较重之刑的情况下判处较轻之刑。三是非犯罪化。即在侦查、起诉、审判阶段，对一些轻微的危害社会行为不以犯罪行为论处。四是非刑罚化。即宣判行为人有罪，但不限制其自由，而是将其置于一定机构的监控之中。“严”是指严密、严厉。它来自于惩办与宽大相结合的“惩办”。宽严相济中的“严”首先是指法网严密。刑事立法应尽量做到严密，以预防犯罪，防卫社会。此外，它还含有严厉之意。即指在罪刑均衡原则指导下，判处较重的刑罚, 而不是指任意从重、加重处罚。在宽严之间要保持一定的协调关系, 既不宽大无边或严厉过苛, 也不时宽时严宽严失当，只有宽严协调才能实现政通人和的效果。
宽严相济刑事政策在对重罪实行严打政策的基础上完善了对轻刑宽松的一面，渗透了罪刑相适应的原则、无罪推定原则、疑罪从无原则、从宽处理轻罪原则等内容；它的精神实质，就是要求我们对待不同的犯罪行为人，坚持区别对待的策略思想，该宽的宽，该严的严，宽严适度，宽严有据。宽严相济刑事政策集中反映了党和国家对司法工作的根本政治主张，蕴涵着符合司法规律的社会主义法治理念和深刻的政治要求，是刑事执法的灵魂，它是我们党和国家在长期同敌对势力和犯罪分子进行斗争中形成并逐步发展完善的，是长期历史经验的总结。
三、宽严相济刑事政策在公诉工作中的适用
检察机关既是刑事法律的执行主体，也是刑事政策的具体实施者。在检察公诉环节，落实“宽严相济”的刑事政策，对于惩治犯罪，保障人权，维护社会的和谐稳定，促进司法的公正高效，具有重大的现实意义。
(一)“宽”的适用
1、扩大相对不起诉范围。不起诉是新修订的刑诉法赋予检察机关的一项重要权力。根据对案件起诉或不起诉有无自由裁量权，可以将不起诉分为法定不起诉和相对不起诉。相对不起诉是指检察官对于存在足够犯罪嫌疑且符合起诉条件的案件，依其职权斟酌具体情形而作出的一种不起诉处分。它有利于节约诉讼成本，合理使用司法资源，将主要精力投入到更为严重的刑事犯罪案件的起诉中去，以提高诉讼质量和诉讼效率。然而，由于诸多因素的影响，不起诉制度在司法实践中运行不畅，适用率较低，没有发挥其应有的功能，更是将轻微犯罪人推入繁杂冗长的诉讼程序，使一些本可以通过其它非刑罚化措施得到改善的犯罪嫌疑人承受过多的诉讼负担，遭受短期自由刑，甚至使犯罪嫌疑人产生仇视和对抗社会的扭曲心态。因此，要发挥相对不起诉对犯罪的预防、改造、震慑之功能，除了对符合条件的案件不作人为的限制比例而大胆适用相对不起诉外，还要扩大相对不起诉的适用范围，将其范围扩大到犯罪嫌疑人可能被判处三年有期徒刑以下刑罚的犯罪，对于未成年涉嫌犯罪、过失涉嫌犯罪以及初次涉嫌犯罪的案件不起诉裁量权的案件范围扩大为犯罪嫌疑人可能被判处五年有期徒刑以下之刑罚，从而使检察官在运用自由裁量权时有一个更大的空间，发挥更积极的作用，以利于实现有轻微犯罪的人悔过自新，减少主观恶性，实现刑法之目的。
2、建立暂缓起诉制度。暂缓起诉制度，是指某些已经达到提起公诉标准的犯罪行为，基于犯罪嫌疑人的自身状况、刑事政策以及诉讼经济的考虑，通过设定一定的暂缓起诉期间暂时不提起公诉，在暂缓起诉期间终结时再根据犯罪嫌疑人的悔过情况等作出最后处理决定的一种诉讼制度。它一方面有利于保护犯罪嫌疑人，为其提供免受羁押或被刑事追诉的条件；另一方面防止了刑罚可能的滥用和不适当的扩张，体现了人文主义的关怀，具有预防、挽救、教育、感化、打击并举的作用，同时也是诉讼经济化的选择。暂缓起诉作为一种介于 “起诉”与“不起诉”之间的中间措施，实体上体现了刑罚经济思想，程序上体现了起诉便宜主义。在实践中，笔者认为可以从犯罪性质、犯罪情节、年龄、悔罪表现等方面考虑：一是在犯罪性质方面，属于轻罪刑事案件；二是犯罪情节较轻，具有犯罪中止、自首、立功等情节；三是平时表现良好，未受过刑事处罚，系初犯、偶犯；四是能如实供述自己的罪行，有悔罪表现，积极退赔或者协助挽回损失；五是能提供担保或者交纳保证金，具备帮教条件的。
3、引进刑事和解制度。我国现行的刑事司法是以国家起诉和对被告人判刑为主要模式的，这种模式不仅带来监狱压力大、司法成本高的后果，而且严重忽略了被害人在刑事诉讼中所应具有的本体地位。因此，借鉴恢复性司法的理念，引进刑事和解制度，对于贯彻“宽大”的刑事政策，不仅十分必要，而且切实可行。所谓刑事和解，是指犯罪发生之后，经由调停人使受害人与加害人直接商谈，对刑事责任问题达成的协议，受害人一方不追究加害人一方的刑事责任，加害人一方则可能为此对受害人一方进行物质性赔偿等。刑事和解制度给冲突双方解决矛盾提供了机会，能够有效地减少和钝化矛盾，尽可能地减少法院判决后的消极因素，有助于在全社会增进和谐协调的社会关系。刑事和解制度在实体上能够确保被害人的实质利益，避免加害人负面的标签效应；在程序上提升了被害人在刑事追诉程序中之参与地位；在法理上合乎刑事追诉经济原则，有利于提升加害人社会责任感，回复法秩序的和平。它旨在提升被害人和犯罪人的满意度，降低再犯率，它与我国传统的调解制度所蕴涵的“和为贵”的理念相一致。刑事和解是一项操作性强的准司法活动，它有三方面要求：一是在轻微刑事案件中，加害人做有罪答辩和双方当事人自愿的情况下，可由当事人自行和解；二是当事人和解不得违反国家法律强制性规定、社会公德；三是当事人和解后，无论在何阶段，相应的国家机关都应以此作为撤销案件的依据。
4、确立辩诉交易制度。辩诉交易制度又称认罪协调制度，是指在刑事被告人就较轻的罪名或者数项指控中的一项或几项作出有罪答辩以换取检察官的某种让步，通常是获得较轻的判决或者撤销其他指控情况下，检察官和被告人之间经过协商达成的协议。可见，此交易达成，控方将作出酌定不起诉，或减轻指控罪，或减少指控罪名数或提出从轻处罚的量刑建议等，被告人自然就能够获得不被指控，或被减少犯罪指控，或得到较轻处罚的判决。这不仅能鼓励被告人认罪，而且有利于被告人真诚悔罪，痛改前非，重新做人；被害人也可以得到心理上和物质上的满足。辩诉交易制度的实质是在“绝对公正”无法正常实现的情况下，退而求其次，追求更加现实的“相对公正”。当然，辩诉交易制度是一项综合性的、务实性的制度。从其实行条件来看，不仅需要相应的制度和程序支持，如证据交换、量刑建议等制度的实行，而且需要更新诉讼观念、调整诉讼原则，如当事人主义、起诉便宜主义等。从其本身的制度设置来看，这不仅涉及被告人放弃获得公开审判的权利和获得无罪宣告的权利，而且涉及检察机关在追诉犯罪方面作出一定的让步是否损害国家利益、社会公共利益和受害人利益。
5、扩大简化审和简易程序适用。被告人认罪案件简化审和简易程序，既节省刑事司法资源、提高司法效率，又有利于被告人权利的保障，减少刑事司法程序对被告人的不良影响。因此，“两高一部”于2003年3月15日发布了《关于适用普通程序审理“被告人认罪案件”的若干意见（试行）》和《关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见》。我们要把这两个《意见》的贯彻实施作为当前公诉方式改革的重点工作，作为提高公诉部门办案能力和效率的重要措施，作为落实“宽大”刑事政策的重大举措。在具体办案中，对符合法定条件的公诉案件，能够适用简易程序或者可以简化审理的，要积极主动建议人民法院适用；对于被告人及辩护人提出建议适用简易程序或者简化审理的案件，经审理认为符合条件的，应当同意并向人民法院建议适用。鉴于目前简易程序只适用三年以下案件，笔者建议对应判处三年以上有期徒刑，被告人认罪的案件也可以适用简易程序。
(二)“严”的适用
1、适用的对象。一是从行为角度看，“严”的适用对象是严重影响社会稳定的犯罪，主要包括：①严重危及公民人身、财产安全的犯罪，特别是暴力犯罪，如杀人、强奸、抢劫、绑架、贩毒等案件；②聚众性犯罪，如武装叛乱、暴乱罪、聚众扰乱社会秩序罪、聚众冲击国家机关罪等；③部分危害公共安全的犯罪，如放火、爆炸、投放危险物质、劫机劫船、涉枪犯罪以及造成严重后果的过失犯罪，如重大责任事故罪、工程重大安全事故罪等；④有组织犯罪，主要是恐怖组织犯罪和黑社会性质组织犯罪；⑤邪教组织犯罪；⑥贪污贿赂犯罪。近年来，这些犯罪的数量持续上升，对社会的危害日益严重，群众对此反映比较强烈，严重影响了社会的稳定。二是从行为人角度看，“严”的适用对象是严重危及社会稳定的犯罪人，主要包括职务犯（利用职务便利进行犯罪的国家工作人员）和累犯。职务犯由于其主体的特殊性、其行为侵犯社会关系的多重性及对职务的违背性等，表现出更广泛、更严重的社会危害性，而且，职务犯对社会的不良示范作用较之其他犯罪人更大，因此，要“从严治吏”。 而累犯，我国历来将其作为惩治的重点，现行刑法也对累犯专门作了修订，表现了我国对累犯从严惩治的决心。
2、适用的方式。一是实体上“依法从重”。所谓“依法从重”是指依法对严重影响社会稳定的犯罪和严重危及社会稳定的犯罪人加大打击力度，依法予以从重惩处。具体包括两方面的含义：一方面是刑事政策导向的“从重”。根据社会治安的实际需要，对适用对象在政治上和法律上给予超出一般犯罪或犯罪人的否定评价；另一方面是实际处罚意义上的“从重”，即在相对确定的法定刑的范围内适用较重的刑种或较长的刑期。二是程序上“依法从快”。所谓“依法从快”是指在法定的程序下，在法定期限以内，对适用对象及时审查、及时起诉，以达到有效地追究犯罪、证实犯罪、打击犯罪的效果。如对于被告人犯数罪的案件，如果主要罪名事实清楚、证据确凿的，次罪中据以定罪量刑的证据在法定的期限以内无法查清的，以主要罪名起诉，无法查证的次罪不予认定；对于共同犯罪的案件，如果同案犯在逃，但现有的证据足以证明在案犯犯罪事实的，就应对在案犯起诉，决不能久拖不决。
3、适用的原则。一是遵循罪刑法定原则。公诉部门必须严格按照刑法规定的犯罪构成要件追究行为人的刑事责任，而不能因为“严”的需要随意出入人罪。尤其值得注意的是，要慎用司法解释，无论是扩张解释还是限制解释，都不能违反刑法规定的基本意图。二是遵循罪刑均衡原则。公诉部门必须严格按照刑法规定追究犯罪人的刑事责任，做到罪刑均衡，尤其是要正确适用“从重”情节。“从重”必须坚持以“依法”为前提，在政策和实际操作上严格把握，慎重运作。在政策上，既要严格控制和明确界定“从重”的具体范围，又要慎重对待和具体把握“从重”的幅度。在实际操作上，“从重”必须严格限定在法定量刑的幅度以内，并且“从重”处罚的幅度应视具体情况而定。三是遵循正当程序原则。要严格按照刑事诉讼法的规定办案，不能为了“从快”而人为地缩短甚至取消犯罪嫌疑人、被告人合法权益的行使期限。(广东省五华县人民检察院 张碧波 周德锋）
关于印发《全国碘缺乏病监测方案(试行)》的通知
卫生部
关于印发《全国碘缺乏病监测方案(试行)》的通知
各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团卫生厅局、发展改革委、工商局、质监局：
为进一步加强和完善消除碘缺乏病的长效工作机制，强化碘缺乏病监测与防治干预措施的有机结合，确保各省（区、市）及95％以上的县（市）按期实现消除碘缺乏病目标，根据卫生部、发展改革委、财政部等13个部门共同印发的《2010年实现消除碘缺乏病目标行动方案》的要求，卫生部、国家发展改革委、工商总局、质检总局共同制定了《全国碘缺乏病监测方案（试行）》。现印发给你们，请遵照执行。
二〇〇七年十一月十四日
附件：《全国碘缺乏病监测方案（试行）》.doc
全国碘缺乏病监测方案（试行）
一、背景
我国是世界上碘缺乏病流行最严重国家之一，坚持普及碘盐是持续纠正人群碘营养缺乏的唯一有效途径。10多年来，我国通过实施全民食盐加碘为主的综合防治措施，使人群碘营养状况总体得到改善。但是，一些原盐产区、西部边远、贫困及少数民族聚居地区的人群仍在遭受缺碘危害，防治任务十分艰巨。为进一步加强和完善消除碘缺乏病的长效工作机制，指导各地区、各部门切实做好碘缺乏病防治工作，强化碘缺乏病监测与防治干预措施的有机结合，确保各省（区、市）及95％以上的县（市、区、旗）按期实现消除碘缺乏病目标。根据《2010年实现消除碘缺乏病目标行动方案》的要求，特制定本方案。
二、目的
及时掌握缺碘地区居民户碘盐普及情况，动态评价人群碘营养状况及病情的消长趋势，为适时采取针对性防治措施和科学调整干预策略提供依据。
三、内容与方法
（一）碘盐监测。
1．监测内容。居民户食用盐。
2．监测时限。各省（区、市）以县（市、区、旗）为单位开展监测。每年4月1日至6月15日，完成随机抽样监测及数据传报；每年6月1日至8月15日，完成重点抽样监测及数据传报。
3．监测方法。
（1）随机抽样监测。
① 所辖有9个以上乡（镇、街道办事处）的县（市、区、旗）。按东、西、南、北、中划分5个抽样片区，在东、西、南、北片区各随机抽取2个乡（镇、街道办事处），在中部片区随机抽取1个乡（镇、街道办事处），共抽取9个乡（镇、街道办事处）；在每个被抽中的乡（镇、街道办事处），随机抽取4个行政村（居委会），不足4个行政村（居委会）时全选（下同），填写表1；在每个被抽中的行政村（居委会），随机抽检8户居民食用盐，填写表2。
② 所辖有9个或不足9个乡（镇、街道办事处）的县（市、区、旗）。按东、西、南、北、中划分5个抽样片区，在每个片区各随机抽取1个乡（镇、街道办事处）。辖有5个或不足5个乡（镇、街道办事处）的县（市、区、旗），抽取所有乡（镇、街道办事处）；在每个乡（镇、街道办事处），随机抽取4个行政村（居委会），填写表1；在每个行政村（居委会），随机抽检15户居民食用盐，填写表2。
③ 辖区内均为高碘乡的县（市、区、旗），按照抽样方法①或②抽检居民户食用盐；辖区内有部分高碘乡的县（市、区、旗），先将该县划分为高碘和非高碘两个抽样片区，再分别按照抽样方法①或②抽检居民户食用盐。
（2）重点抽样监测。
重点抽样原则：首选位于或邻近原盐产区，碘盐监测“盲区”或碘盐监测存在问题的地区，边远、贫困或受非碘盐冲销较严重的县（市、区、旗）、乡（镇、街道办事处）、行政村（居委会）。
重点抽样方法：将被抽到每个重点县（市、区、旗）的辖区划分为5个片区，每个片区重点抽取1个非高碘乡（镇、街道办事处），每个乡（镇、街道办事处）重点抽取4个非高碘行政村（居委会），填写表3；每个行政村（居委会）随机抽检15户居民盐样，填写表4。
重点抽样范围：未实现和基本实现消除碘缺乏病阶段目标的省（区、市），按照上述抽样原则和抽样方法，每年至少抽取20%的县（市、区、旗）开展重点抽样监测。已实现消除碘缺乏病阶段目标的省（区、市），每年根据本地碘盐普及情况，确定开展重点抽样监测的范围。
4．碘盐检测方法。
（1）随机抽样监测：在居民户采集食盐后，即在现场进行半定量检测（若在检测中发现有非碘盐，应查找并登记非碘盐的来源渠道），填写表2；随后将盐样送到实验室定量检测，按照GB/T 13025.7－1999直接滴定法（川盐及其它强化食用盐采用仲裁法）测定盐中碘含量，填写表5。
（2）重点抽样监测、高碘地区监测：采集居民户盐样后，即在现场进行半定量检测，填写表4。
5．判定标准。
（1）合格碘盐：加碘食盐中碘含量符合国家碘含量最新标准。
（2）不合格碘盐：加碘食盐中碘含量低于或超出国家碘含量最新标准。
（3）非碘盐：在非高碘地区，居民食用的碘含量低于5mg/kg的盐。
（4）无碘食盐：在高碘地区特许供应的盐碘含量低于5mg/kg的食用盐。
（二）碘缺乏病高危地区监测。
1．监测范围。历史上曾有地方性克汀病(以下简称地克病)流行，且本年度碘盐覆盖率低于80％的县（市、区、旗）；或有确诊新发地克病病例的县（市、区、旗）。
2．监测时限。每年9月1日至11月5日，当居民户碘盐监测覆盖率达到80％以后，终止高危地区监测。
3．监测方法和内容。以乡（镇、街道办事处）为单位，在被监测县（市、区、旗）抽取3个乡（镇、街道办事处）开展监测，优先抽取有历史地克病病例或有确诊新发地克病病例的乡（镇、街道办事处）。
（1）搜索疑似地克病病例。在被监测县查阅县级医院、乡（镇、街道办事处）卫生院的门诊日志、住院病历，搜索疑似病例；对被监测乡（镇、街道办事处）、村（居委会）卫生人员进行培训，开展疑似病例线索调查，填写表6。
（2）检测甲状腺容积和尿碘浓度。在每个被监测乡（镇、街道办事处）随机抽取2所小学（首选乡政府所在地以外的学校）；在每所小学抽取40名8－10岁学生，检查甲状腺容积和尿碘浓度，填写表7。当学校8－10岁学生不足40名或2所小学的8－10岁学生总样本量不足80名时，可从邻近小学抽取补足。
（3）入户调查。在每个被监测乡（镇、街道办事处）抽取2个曾有历史地克病病例或有新发地克病病例的行政村（居委会），在每个行政村（居委会）对20名18－40岁育龄妇女家庭的食盐来源、食盐种类等情况进行调查；对其家庭食盐样品进行盐碘半定量检测；随机抽检其中10名育龄妇女尿样的尿碘浓度，填写表8。
（4）调查被监测乡（镇、街道办事处）、村（居委会）实施碘盐供应、碘油投服等防治措施情况，填写表9、表10。
4．检测方法及判定标准。
（1）地克病诊断。采用地克病和地方性亚临床克汀病诊断标准（WS104－1999）。
（2）甲状腺检查。按地方性甲状腺肿的诊断标准（WS 276－2007）进行检查和判定。
（3）尿碘浓度。采用砷铈催化分光光度测定法（WS/T 107－2006）。
（4）盐碘含量。采用直接滴定法，川盐及其它强化食用盐采用仲裁法（GB/T 13025.7－1999）。
（三）调查评估。
用于考核评估省级实现消除碘缺乏病阶段目标的工作进展。
1．评估对象。8－10岁学生。
2．评估内容。甲状腺容积、尿碘浓度、盐碘含量。
3．评估时限。每3年开展一次。
4．评估方法和内容。以省为单位，按“人口比例概率抽样方法”确定30个抽样单位所在的县（市、区、旗）；采取单纯随机抽样方法从每个抽样单位中抽取1所小学，填写表11；在被抽中的小学随机抽取40名8－10岁学生，测量其甲状腺容积，检测其家中食盐碘含量；随机采集其中20名学生的尿样，检测其尿碘浓度，填写表12。
5．检测方法。
（1）甲状腺容积。采用B超法，按地方性甲状腺肿的诊断标准（WS 276－2007）判定。
（2）尿碘浓度。采用砷铈催化分光光度测定方法（WS/T 107－2006）。
（3）盐碘含量。采用直接滴定法测定，川盐及其它强化食用盐采用仲裁法（GB/T 13025.7－1999）。
四、职责与分工
（一）各级卫生行政部门。
1．卫生部制定全国碘缺乏病监测方案，组织和领导全国碘缺乏病监测工作，向国务院相关部门和各省（区、市）级卫生行政部门通报监测信息。
2．各省（区、市）级卫生行政部门负责制订本地监测实施方案，组织管理碘缺乏病监测工作，向省（区、市）级人民政府相关部门和市（州、地）级、县（市、区、旗）级卫生行政部门通报监测信息。
3．市（州、地）级、县（市、区、旗）级卫生行政部门负责组织管理本地碘缺乏病监测工作，向同级人民政府和相关部门通报监测信息。
（二）各级疾病预防控制（地方病防治）机构。
1．中国疾病预防控制中心。
（1）组织实施碘缺乏病监测的人员培训、督导、评估和质量管理工作。
（2）负责汇总、分析、上报和反馈全国碘缺乏病的监测信息。
2．各省（区、市）级疾病预防控制（地方病防治）机构。
（1）承担碘缺乏病监测的人员培训、督导、评估和质量控制工作。
（2）负责实施碘缺乏病高危地区监测和调查评估工作。
（3）负责确诊新发地克病及划定高危地区的范围。
（4）负责汇总、分析、上报和反馈本省（区、市）监测结果。
3．各市（州、地）级疾病预防控制（地方病防治）机构。
（1）承担碘盐监测的人员培训、督导和质量控制工作。
（2）负责县（市、区、旗）级碘盐监测抽样，承担尿碘检测。
（3）参与碘缺乏病高危地区监测和调查评估工作。
（4）负责汇总、分析、上报和反馈本市（州、地）监测结果。
4．各县（市、区、旗）级疾病预防控制（地方病防治）机构。
（1）具体实施碘盐监测工作。
（2）参与碘缺乏病高危地区监测和调查评估。
（3）负责收集、汇总、分析、上报和反馈本县（市、区、旗）监测结果。
五、报告与反馈
（一）碘盐监测。
1．县（市、区、旗）级。
（1）碘盐随机抽样监测。县（市、区、旗）级疾病预防控制（地方病防治）机构于每年5月15日前完成监测数据的录入和传送，并向市（州、地）级疾病预防控制（地方病防治）机构和同级卫生行政部门报送监测分析报告；县（市、区、旗）级卫生行政部门负责向同级发展改革委、财政、工商、质监、盐务等相关部门通报监测结果。
（2）碘盐重点抽样监测。每年7月15日前，完成上述报告与反馈工作。
2．市（州、地）级。
（1）碘盐随机抽样监测。市（州、地）级疾病预防控制（地方病防治）机构于每年5月30日前完成监测数据的汇总、分析和传送，并向省（区、市）级疾病预防控制（地方病防治）机构和同级卫生行政部门报送监测分析报告；市（州、地）级卫生行政部门负责向同级发展改革委、财政、工商、质监、盐务等相关部门通报监测结果。
（2）碘盐重点抽样监测。每年7月30日前，完成上述报告与反馈工作。
3．省（区、市）级。
（1）碘盐随机抽样监测。省（区、市）级疾病预防控制（地方病防治）机构于每年6月15日前完成监测数据的汇总、分析和传送，并向中国疾病预防控制中心和同级卫生行政部门报送监测分析报告；省（区、市）级卫生行政部门负责向同级发展改革委、财政、工商、质监、盐务等相关部门通报监测结果。
（2）碘盐重点抽样监测。每年8月15日前，完成上述报告与反馈工作。
4．国家级。
（1）碘盐随机抽样监测。中国疾病预防控制中心每年于7月15日前完成全国碘盐监测数据的汇总、分析，并向卫生部报送全国监测分析报告；卫生部负责向国家发展改革委、财政部、工商总局、质检总局等部门通报监测信息。
（2）碘盐重点抽样监测。每年9月15日前，完成上述报告与反馈工作。
（二）碘缺乏病高危地区监测。
省（区、市）级疾病预防控制（地方病防治）机构根据碘盐监测结果划定的高危地区监测范围，于每年9月1日至9月30日组织市（州、地）、县（市、区、旗）级疾病预防控制（地方病防治）机构开展高危地区监测；于10月15日前完成监测数据的汇总、分析和传送，并向省（区、市）级卫生行政部门报送监测分析报告；省（区、市）级卫生行政部门负责向同级发展改革委、财政、工商、质监、盐务等相关部门通报监测结果，有关部门根据监测情况，适时采取针对性干预措施。中国疾病预防控制中心于11月5日前完成高危地区监测数据汇总和分析，并向卫生部报送监测分析报告。
六、信息利用
各地区、各部门要明确职责、通力协作、齐抓共管，努力做到监测有序、信息顺畅、响应及时、措施有力，有效落实食盐加碘为主的综合防治措施。
卫生部门要及时将监测信息通报各有关部门，提高信息利用的时效性和有效性。
发展改革委、财政、工商、质检和盐业主管等部门要认真研究监测通报，充分利用监测信息，结合各自的监管职能，适时采取针对性措施，并及时向有关部门反馈实施应对措施情况，有关部门协同配合。
各有关部门要增强对突发事件的应急处置能力，加强对原盐产区、碘盐覆盖率及合格碘盐食用率较低地区的监管力度，发现有病情严重回升地区，要及时报告当地人民政府和上级卫生行政部门，适时采取应急补碘措施。
在缺碘严重且普及碘盐暂时有困难的地区，卫生等部门要对严重缺碘的育龄妇女，尤其是对孕妇、哺乳期妇女等特需人群，因地制宜地采取安全、有效和适宜的强化补碘措施，预防发生新生儿智力残疾。
卫生部门会同发展改革委、财政、工商、质检和盐业主管等部门依据碘缺乏病监测信息及所采取的应对措施进行综合分析和评估，并联合通报。
七、质量控制
（一）人员培训。
1．监测方案培训。通过对各级监测相关人员的逐级培训，确保监测方法统一、技术规范和协调有序。
2．监测技术培训。从事甲状腺B超检查、地克病诊断的专业人员，须经国家级专家培训或经国家级专家认可的省级师资培训，受训人员在经考核取得合格资质后，方可上岗；甲状腺触诊、尿碘检测、盐碘检测、数据录入技术统一由省级组织培训，受训人员考核合格后，方可上岗。
（二）督导评估。
省（区、市）级疾病预防控制（地方病防治）机构要实行科学化、规范化和制度化的监测管理工作。每年至少对10%的县（市、区、旗）进行现场督导，评估监测质量，及时发现和纠正存在的问题。
督导评估的重点：执行方案的一致性、样本采集和抽样方法的规范性、检测技术的准确性、资料收集的可靠性和完整性、报告与反馈的及时性、信息利用的有效性。
（三）实验室检测。
1．省级疾病预防控制（地方病防治）机构负责每年组织对市（州、地）、县（市、区、旗）级疾病预防控制（地方病防治）机构检测尿碘、盐碘实验室的质控考核；承担尿碘和盐碘检测任务的实验室，须经外质控考核合格后，方可开展实验室检测工作；省级疾病预防控制（地方病防治）机构根据外质控考核情况，统一安排样品检测任务。
2．各市（州、地）、县（市、区、旗）级疾病预防控制（地方病防治）机构所备份的尿样和盐样应存放5个月以上，以备省级疾病预防控制（地方病防治）机构在现场督导时，对至少5％的盐样、尿样检测结果进行随机抽检复核。抽检报告于每年7月30日前，报送中国疾病预防控制中心。
（四）数据管理。
1．各级疾病预防控制（地方病防治）机构应设专人负责碘缺乏病监测信息管理，确保监测数据在收集、管理、分析和上报过程的及时性、准确性和完整性；对新上岗的监测信息管理人员要统一安排岗位培训。
2．各种原始资料要及时分类、归档和备份光盘。
附件1：碘缺乏病监测报告与反馈图解
附件2：相关术语和定义
附件3：监测表格（表1－12）
附件1 碘缺乏病监测报告与反馈图解
附件2 相关术语和定义
一、碘盐监测指标
（一）碘盐覆盖率。
定量检测碘盐覆盖率计算方法：碘含量≥5mg/kg的盐样份数占检测盐样份数的百分率（计算省级碘盐覆盖率时，须采用县级人口数加权）。
半定量检测碘盐覆盖率计算方法：显色的盐样份数占检测盐样份数的百分率。
（二）合格碘盐食用率。
食盐中碘含量符合国家碘含量最新标准的盐样份数占检测盐样份数的百分率（计算省级合格碘盐食用率时，须采用县级人口数加权）。
（三）碘盐合格率。
食盐中碘含量符合国家碘含量最新标准的盐样份数占碘含量≥5mg/kg盐样份数的百分率（计算省级碘盐合格率时，须采用县级人口数加权）。
（四）无碘食盐率。
定量检测无碘食盐率计算方法：高碘地区碘含量<5mg/kg的食用盐样品数占检测盐样份数的百分率（用于评价高碘地区供应无碘食用盐措施落实情况的指标）。
半定量检测无碘食盐率计算方法：不显色的食盐样品数占检测食盐样品数的百分率。
（五）高碘地区。
符合GB-T 19380－2003标准，且经省级卫生行政部门批准的高碘地区。
二、高危地区监测
（一）疑似地方性克汀病病例。
由市（州、地）或县（市、区、旗）级人民政府卫生行政部门组织流行病学和临床专家诊断组，按照WS 104－1999标准诊断的地方性克汀病病例。
（二）确诊地方性克汀病病例。
由省级卫生行政部门或卫生部组织的流行病学和临床专家诊断组，按照WS 104－1999标准诊断的地方性克汀病病例。1997年以后出生的确诊地方性克汀病病例为新发地方性克汀病病例。
（三）碘缺乏病高危地区。
历史上有地方性克汀病流行，且碘盐覆盖率低于80％的县（市、区、旗）；或有确诊新发地方性克汀病病例的县（市、区、旗）。由省级疾病预防控制机构负责划定高危地区范围。
三、调查评估
（一）甲状腺容积。
采用B超检测仪测量的甲状腺左叶容积与右叶容积之和，即：甲状腺容积 = 0.479 ×（甲状腺左叶长度 × 左叶宽度 × 左叶厚度 + 甲状腺右叶长度 × 右叶宽度 × 右叶厚度）/1000。
注：甲状腺容积的单位为ml，甲状腺长度、宽度和厚度的单位为mm。
（二）8－10岁儿童甲状腺肿大率。
采用B超检测出的8－10岁儿童甲状腺肿大（除外甲状腺炎、甲亢和甲状腺癌等）人数占受检8－10岁儿童人数的百分比。
8－10岁儿童甲状腺肿大率（%）=（8岁儿童甲状腺容积大于4.5ml的人数 + 9岁儿童甲状腺容积大于5.0ml的人数 + 10岁儿童甲状腺容积大于6.0ml的人数）/ 检查人数 × 100%。
附件3
监测表格（表1 － 12）
表1 乡级和村级碘盐监测抽样登记表
（碘盐随机抽样监测专用）
省（区、市） 市（州、地） 县（市、区、旗）
监测地区类别：p非高碘县 p县辖区均为高碘乡 p县辖区有部分高碘乡
监测地区所辖乡（镇、街道办事处）数：p 9个以上 p 6－9个 p 5个或以下
地理方位 被抽取乡（镇、街道办事处）名称 被抽取村（居委会）名称
东
西
南
北
中
填表说明：1．此表为市（州、地）级疾病预防控制（地方病防治）机构抽样登记表。
2．由市（州、地）级疾病预防控制（地方病防治）机构填写后，一式三份，一份
通知县级疾病预防控制机构，一份报送省级疾病预防控制中心，一份存档。
抽样人： 审核人：
抽样单位（盖章）： 日 期： 年 月 日
表2 居民户现场采样记录表
（碘盐随机抽样监测专用）
省（区、市） 市（州、地） 县（市、区、旗）
乡（镇、街道办事处） 村（居委会）
村（居委会）类型：p非高碘村（居委会）、p高碘村（居委会）
该村（居委会）居民户抽样数量：p 8户 p 15户
随机号 户主姓名 家庭住址 联系电话 食盐种类 现场半定量检测
碘盐 非碘盐
备 注
填表说明：1．本表由县级疾病预防控制（地方病防治）机构填写。
2．本表用于现场居民户抽样及监测记录，由县级监测实施单位存档保存。
3．家庭住址：城镇填写门牌号，乡村填写方位，如村东、村西等。
4．食盐种类（填写代码）：精制盐填1，粉洗盐填2，粗粒盐填3，其它填4（注明）。
5．现场半定量检测：碘盐填1，非碘盐填2。
采 样 人： ，单位： ，采样日期： 年 月 日
表3 乡级和村级抽样登记表
（碘盐重点抽样监测专用）
省（区、市） 市（州、地） 县（市、区、旗）
地理方位 被抽取乡（镇、街道办事处）名称 抽检村（居委会）名称 抽检村（居委会）类别
片区1
片区2
片区3
片区4
片区5
填表说明：
1．本表为地市级疾病预防控制（地方病防治）机构抽样记录表。
2．由地市级疾病预防控制（地方病防治）机构填写后，一式三份，一份通知县级疾病预防控制中心，一份报送省级疾病预防控制中心，一份存档。
3．抽检村（居委会）类别：原盐产区填1，碘盐供销网络不健全地区填2，工业盐冲销地区填3，边远地区填4，贫困地区填5，其它（请注明）填6。如果被选取的地区存在两种以上类别，如既是原盐产区又是贫困地区，则填写1+5。
抽 样 人： 审核人：
抽样单位（盖章）： 日 期： 年 月 日
表4 居民户现场采样记录表
（碘盐重点抽样监测专用）
省（区、市） 市（州、地） 县（市、区、旗）
乡（镇、街道办事处） 村（居委会）
村（居委会）类型：p原盐产区、 p碘盐供销网络不健全地区、 p工业盐冲销地区，p边远地区、p贫困地区、p其它，请注明
随机号 户主姓名 家庭住址 联系电话 食盐种类 食盐半定量检测
碘盐 非碘盐
备注
填表说明：1．本表由县级疾病预防控制（地方病防治）机构填写。
2．本表用于居民户现场抽样及监测记录，由县级疾病预防控制中心留存。
3．家庭住址：城镇填写门牌号；乡村填写方位，如村东、村西等。
4．食盐种类（填写代码）：精制盐填1，粉洗盐填2，粗粒盐填3，其它填4（注明）。
5．食盐半定量检测：碘盐填1，非碘盐填2。
采 样 人： ，单位： ，采样日期： 年 月 日
表5 碘盐监测实验室检测记录表
检测地点： 县（市、区、旗） 实验室
检测方法：
样品原编号 实验室检测编号 监测户姓名 样品来源 食盐种类 测定结果（mg/kg） 备注
乡（镇、街道） 村（居委会）
……
……
……
……
填表说明：
1．本表由县级疾病预防控制（地方病防治）机构实验室填写，一式两份，一份报送本单位碘盐监测主管部门，一份实验室留存。
2．本表用于实验室检测记录、数据库录入及县级监测部门存档保存。
3．食盐种类（填写代码）：精制盐填1，粉洗盐填2，粗粒盐填3，其它填4(注明)。
4．备注：仅川盐和其它强化食用盐填写，碘盐填1，非碘盐填2。
检 测 人： 负责人：
检测单位（盖章）： 检测日期： 年 月 日
表6 碘缺乏病高危地区疑似地方性克汀病调查登记表
省（区、市） 市（州、地） 县（市、区、旗） 乡（镇、街道办事处） 村(居委会) 村民小组
村（居委会）人口数 人；村所在乡（镇、街道办事处）的人口数 人。
编号 姓名 性别 出生日期 民族 家长姓名 甲肿 傻笑 聋哑 肢体痉挛 矮小 瘫痪 步态姿态异常 眼距宽 斜视 塌鼻梁 粘肿 是否上学 其它补碘措施
种类 时间
填表说明：1．民族：汉族填1，藏族填2，维吾尔族填3，回族填4，其他民族填5。
2．甲肿：填 “0度，Ⅰ度，Ⅱ度”；其它指标：如果阳性“√”，阴性“×”。
3．据实填写其它补碘措施的名称、种类、时间等。
填表人： ， 审核者： ，调查单位： ，填表日期： 年 月 日
表7 碘缺乏病高危地区8－10岁儿童监测记录表
监测地点： 省（区、市） 市（州、地） 县（市、区、旗） 乡（镇、街道办事处） 小学
编号 姓名 性别 年龄 B超甲状腺（mm） 尿碘（μg/L） 投服碘油情况
左宽 右宽 左长 左厚 右长 右厚
填表说明：投服碘油情况填写近1年内是否服用过碘油丸。
填表人： ，审核者： ，监测单位盖章： ，调查日期： 年 月 日
表8 碘缺乏病高危地区18－40岁育龄妇女入户调查表
省（区、市） 市（州、地） 县（市、区、旗） 乡（镇、街道办事处） 村（居委会） _村民小组
编号 姓名 年龄（岁） 本人基本情况 食盐入户调查情况 1年内是否服用碘油丸 入户碘盐半定量检测结果 尿样检测结果（μg/L）
食盐来源 食盐种类
自挖 购买 以物易物 精制 粉洗 粗粒 其它(注明) 是 否 碘盐 非碘盐
注：本人基本情况填写：新婚妇女填1，孕妇填2，哺乳期妇女填3，其他填4。
其它指标：如果阳性“√”，阴性“×”。
调查人： ， 联系电话： ，调查单位盖章： ____，调查时间： 年 月 日
表9 碘缺乏病高危地区乡级碘盐供应及投服碘油调查表
省（区、市） 市（州、地） 县（市、区、旗）
乡 名 乡人口数 乡年人均收入（元） 本乡是否有盐类资源 本乡碘盐批发点总数 本乡碘盐零售点总数 零售点食盐有关情况 本乡3年来投服碘油丸
半定量检测 各种食盐数量 食盐来源数量 是否 投服时间（年/月） 投服对象 剂量（mg/次）
检测点数 有碘点数 精制 粉洗 粗粒 其它 盐业公司 供销部门 其它 第1次 第2次 第3次
注：1．盐类资源指井矿盐、海湖盐、岩盐、土盐等： 有填1，无填2。
2．投服碘油丸：是填1，否填2。
3．投服碘油丸对象：0－2岁填1，7－12岁填2，新婚育龄妇女填3，孕妇填4，哺乳期妇女填5。
调 查 人： ，联系电话: __，调查单位盖章： ___，调查时间： 年 月 日
表10 碘缺乏病高危地区村级碘盐供应及投服碘油调查表
省（区、市） 市（州、地） 县（市、区、旗）__________乡（镇、街道办事处）
村 名 村人口数 村年人均收入（元） 本村是否有盐类资源 本村碘盐零售点总数 零售点食盐有关情况 本村3年来投服碘油丸
半定量检测 各种食用盐数量 食盐来源数量 是否 投服时间（年/月） 投服对象 剂量（mg/次）
检测点数 有碘点数 精制 粉洗 粗粒 其它 盐业公司 供销部门 其它 第1次 第2次 第3次
注：1．盐类资源指井矿盐、海湖盐、岩盐、土盐等： 有填1，无填2。
2．投服碘油丸：是填1，否填2。
3．投服碘油丸对象：0－2岁填1，7－12岁填2，新婚育龄妇女填3，孕妇填4，哺乳期妇女填5。
调查人： ，联系电话: ，调查单位盖章： ，调查时间： 年 月 日
表11 省(区、市)碘缺乏病调查评估抽样登记表
抽样点序号 市（州、地） 县（市、区、旗） 乡(镇、街道办事处) 小学名称
抽样人： 审核人：
抽样单位盖章： 日 期： 年 月 日
表12 8－10岁儿童碘缺乏病调查评估登记表
监测地点： 省（区、市） 市（州、地） 县（市、区、旗） 乡（镇、街道办事处） 小学
编号 姓名 性别 年龄 B超甲状腺检查（mm） 尿碘（μg/L） 盐碘（mg/kg） 投服碘油情况
左宽 右宽 左长 左厚 右长 右厚
投服碘油情况：填写近1年内是否服用过碘油丸。
检查者： ，审核者： _____，监测单位盖章： ____，调查日期： 年 月 日
